发布日期：2025-07-18 12:24    点击次数：81

东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式       证券投资基金招募说明书（更新）               （2025年第1号）      基金料理东谈主：上海东方证券资产料理有限公司          基金托管东谈主：招商银行股份有限公司               二〇二五年一月十七日  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                   【要紧教导】   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金（以下简 称“本基金”）的召募苦求经中国证监会2016年12月16日证监许可 【2016】3116号文准予注册。本基金的基金合同于2017年4月14日正 式收效。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完满。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金是一只羼杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基 金与货币市集基金，低于股票型基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产 生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招 募说明书、基金合同和基金居品汉典概要等信息透露文献，自主判断 基金的投资价值，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品脾气， 充分琢磨自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，自行承担投资风险。 投资者在获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风 险，可能包括：证券市集全体环境激发的系统性风险、个别证券特有 的非系统性风险、闭塞期无法赎回和通达期巨额赎回或暴跌导致的流 动性风险、基金料理东谈主在投资经营过程中产生的操派头险、本基金特 有的风险等。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金可投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券遴选 非公开荒行的方式刊行，即使在市集流动性比较好的情况下，个别债 券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按 策划买入或卖出相应的数目，或买入卖出行动对价钱产生比较大的影 响，加多个券的建仓成本或变现成本。而况，中小企业私募债券信用 等第较一般债券较低，存在着刊行东谈主不成按时足额还本付息的风险， 此外，当刊行东谈主信用评级贬低时，基金所投资的债券可能濒临价钱下 跌风险。   本基金除了投资A股外，还可根据法律律例端正投资香港联合交 易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动 风险等一般投资风险之外，本基金还会濒临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市集轨制以及交往公法等互异带来的特有风险，包括 港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交往，且对个 股不设涨跌幅限制，港股股价可能领悟出比A股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股 通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不成普通交往，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。   基金料理东谈主在此绝顶教导投资者：基金称呼仅标明本基金不错通 过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市集情  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 况、投资策略等发生较大的调治，存在分歧港股进行投资的可能。   本基金可投资于科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及 交往公法等互异带来的特有风险，包括但不限于股价波动风险、退市 风险、流动性风险、投资蚁合风险等。本基金可根据投资策略需要或 市集环境变化，弃取将部分基金资产投资于科创板或弃取不将基金资 产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到 存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证 券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交往机制研究的风险可能径直或 盘曲成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变 化，弃取将部分基金资产投资于存托凭证或弃取不将基金资产投资于 存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金可投资北京证券交往所（以下简称北交所）股票，北交所 主要服务于变嫌式中小企业，在刊行、上市、交往、退市等方面的规 则与其他交往场所存在互异。基金投资北交所股票，将濒临因投资环 境、投资标的、市集轨制以及交往公法等互异带来的特有风险，包括 但不限于上市公司经营风险、股价波动风险、流动性风险、退市风险、 投资蚁合风险、转板风险、监管公法变化的风险等。本基金可根据投 资策略需要或市集环境变化，弃取将部分基金资产投资于北交所股票 或弃取不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非势必投资于北 交所股票。   具体风险揭示请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金料理东谈主的鼓动运用其 固有资金认购本基金份额的金额不低于1000万元，认购的基金份额持 有期限不低于三年。但基金料理东谈主的鼓动对本基金的发起认购，并不 代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、推选和保证，发起资 金也并毋庸于对投资东谈主投资耗损的补偿，投资东谈主及发起资金提供方均 自行承担投资风险。基金的过往事迹并不预示其畴昔领悟。基金料理 东谈主料理的其他基金的事迹并不组成本基金事迹领悟的保证。   基金料理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤苦的原则料理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者（基金料理东谈主动作发起资金提供方的除外）持 有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的50%，但在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出50%的除外。   本招募说明书基金投资组合陈诉和基金事迹领悟截止至2024年9 月30日（财务数据未经审计），其余所载内容截止至2025年1月13日。    东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                   一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》                    （以下简称“《信息透露办法》”） 、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理端正》(以下简称“《流动性风 险料理端正》”）和其他研究法律律例的端正，以及《东方红智逸沪港深依期开 放羼杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   本招募说明书评释了本基金的投资主义、策略、风险、费率等与投资者投资 决策研究的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假内容、误导性陈说或环节遗 漏，并对其着实性、准确性、完满性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的汉典苦求召募的。本招募说明书由上海 东方证券资产料理有限公司解释。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。招募说明书主要向投资者透露与 本基金研究事项的信息，是投资者据以弃取及决定是否投资于本基金的要约邀请 文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过甚他研究端正享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：    证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用的更正和补充    放羼杂型发起式证券投资基金托管左券》过甚任何有用更正和补充    式证券投资基金招募说明书》过甚更新    资基金居品汉典概要》过甚更新    资基金基金份额发售公告》    范性文献过甚制定机构所作出的更正、补充和有权解释    五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员    会第三十次会议更正，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届    寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员    会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主    民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正    开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的    更正   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正    的《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其时常作念出    的更正    开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正    日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机    关对其时常作念出的更正    的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主    册登记并存续或经政府研究部门批准确立的并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、    社会团体和其他组织    资者境内证券期货投而已理办法》及研究法律律例端正使用来自境外的资    金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和    东谈主民币及格境外机构投资者    金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主    的总称    额的投资东谈主    办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务    端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主签订了基金销售   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构   括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金销售业务果真   认、计帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理   非交往过户等   件的办理基金注册登记业务的机构   料理东谈主料理的证券投资基金份额情况的账户   办理基金认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务所引起   的基金份额的变动及结余情况的账户   基金料理东谈主遴聘法定机构验资并办理完结基金备案手续，获取中国证监会   书面说明之日   计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期   过3个月   期相结合的运作方式，在每个运作周期内，本基金在闭塞期内闭塞运作，   闭塞期与闭塞期之间的期间通达期依期通达   收效日（包括基金合同收效日）或每个到期通达期收尾之日次日起（包括   该日）至36个月后的月度对日的前一日止   闭塞期内本基金遴选闭塞运作模式，期间基金份额总额保持不变，基金份   额持有东谈主不得苦求申购、赎回本基金，期间基金份额也不上市交往   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    通达期与到期通达期    一个到期通达期的首日为基金合同收效日36个月以后的月度对日，第二个    及以后的到期通达期的首日为上一个到期通达期收尾次日的36个月后的月    度对日。本基金的每个到期通达期为5至20个工作日    通达期的首日为该运作周期首日的12个月后的月度对日，第二个期间通达    期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对日。本基金的每个期间开    放期为5至10个工作日    为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日期月度中不存在对应日期的，    则顺延至下一个工作日    作日为非港股通交往日，则本基金不通达    及证券公司集结资产料理策划份额登记及资金结算业务指南》以过甚他适    用于证券投资基金的业务公法    基金料理东谈主、基金料理东谈主鼓动、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理（指    基金料理东谈主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金    司理，下同）承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金    理东谈主固有资金、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起    资金认购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   期限不低于三年   基金份额持有期限不少于三年的基金料理东谈主鼓动、基金料理东谈主、基金料理   东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主员   本基金基金份额的行动   的端正苦求购买基金份额的行动   说明书端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行动   定的条件，苦求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调治为   基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动   基金份额销售机构的操作   日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定定投申购日在投资东谈主指   定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式   回苦求份额总和加上基金调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总   数及基金调治中转入苦求份额总和后的余额）高出上一日本基金总份额的   进款利息、已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的   从简   基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   和基金份额净值的过程   及《信息透露办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管   东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介   合同由基金托管东谈主、基金料理东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无   法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地   震过甚他当然灾害、战争、骚乱、失火、政府征用、充公、法律律例变化、   突发停电或其他突发事件、证券交往所非普通暂停或住手交往   券交往所或经证监会招供的机构确立的证券交往服务公司，向香港联合交   易所有限公司（以下简称“香港联合交往所”）进行申报，买卖端正范围   内的香港联合交往所上市的股票   合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交往日以上的逆回   购与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、   通顺受限的新股及非公开荒行股票、资产支撑证券、因刊行东谈主债务违约无   法进行转让或交往的债券等   净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回   的投资东谈主，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主   的正当权益不受挫伤并得到公谈对待  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   本基金基金料理东谈主为上海东方证券资产料理有限公司，基本信息如下：   称呼：上海东方证券资产料理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东谈主：杨斌   确立日期：2010年7月28日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可2010518号   开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：证监许可20131131号   组织情势：有限职责公司   注册本钱：3亿元东谈主民币   存续期限：持续经营   研究电话：（021）53952888   研究东谈主：彭轶君   鼓动情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产料理业务总部，2010年7月28日 经中国证券监督料理委员会《对于核准东方证券股份有限公司确立证券资产料理 子公司的批复》（证监许可2010518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3 亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产料理业务总部的基础上谨慎成立，是 国内首家获批确立的券商系资产料理公司。   （二）主要东谈主员情况   杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国东谈主民银行上海分行非 银行金融机构料理处科员，上海证管办稽察处、稽察局案件审理处科员，上海证 管办案件阅览一处副主任科员，上海证监局稽察一处、机构二处主任科员、机构 一处副处长、期货监管处处长、法制工作处处长，东方证券股份有限公司稽核总  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 部总司理、合规法务料理总部总司理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规 总监、副总裁。现任上海东方证券资产料理有限公司党委布告、董事长。   蒋鹤磊先生，董事，经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司策划财务 部职员，上海亚商企业参谋股份有限公司研发部、购并重组部名目司理，上海证 管办稽察处科员、阅览二处副主任科员，上海监管局阅览一处主任科员，上海监 管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、 副处长，上海监管局机构监管一 处调研员、稽察二处调研员，上海博威益诚投资(集团)有限公司副总司理，东方 华宇本钱料理有限公司副总司理、上海基煜基金销售有限公司副总裁兼首席合规 风控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海东证期货有限 公司董事，上海东方证券变嫌投资有限公司董事，上海东方证券资产料理有限公 司董事。   张锋先生，董事、总司理，经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员，兴 业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产料理有限公司研究员，信诚基金料理 有限公司股票投资副总监、基金司理，上海东方证券资产料理有限公司基金投资 部总监、私募权益投资部总司理、公召募结权益投资部总司理、实施董事、董事 总司理、副总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司董事、总司理。   尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信司帐师事务所（特殊 普通合伙）名目司理、高等司理、合伙东谈主，东方证券股份有限公司策划财务料理 总部副总司理、副总司理（主办工作）。现任东方证券股份有限公司策划财务管 理总部总司理，上海东证期货有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董 事，上海东方证券资产料理有限公司董事，东证国际金融集团有限公司董事，诚 泰融资租出（上海）有限公司监事。   彭卫东先生，独处董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员 会主任科员，武汉市江岸区东谈主民法院副院长，武汉市中级东谈主民法院研究室主任， 武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政策律例 司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委布告、局长、防守长，上海中夏律 师事务所讼师，北京大成（上海）讼师事务所高等法律参谋人。现任北京大成（上 海）讼师事务所高等合伙东谈主，上海东方证券资产料理有限公司独处董事。   杨勤法先生，独处董事，中共党员，法学博士。曾任浙江时期银鹰讼师事务  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 所讼师。现任华东政法大学副莳植，重庆物奇微电子有限公司独处董事，江苏纽 泰格科技集团股份有限公司独处董事，上海季丰电子股份有限公司独处董事，上 海东方证券资产料理有限公司独处董事，上海市浩信讼师事务所兼职讼师。   郭晔女士，独处董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士 后，厦门大学经济学院副莳植、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教 授，上海东方证券资产料理有限公司独处董事。   杨洁琼女士，监事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司东谈主力 资源料理总部高等主管、总司理助理、副总司理、副总司理（主办工作）。现任 东方证券股份有限公司党委组织部部长、东谈主力资源料理总部总司理，上海东方证 券变嫌投资有限公司董事，上海东方证券资产料理有限公司监事。   刘枫先生，职工监事，中共党员，料理学学士。曾任上海市东方明珠股份有 限公司本事员，中国经济开荒信托投资公司交往部交往主管，东方证券股份有限 公司交往部交往司理。现任上海东方证券资产料理有限公司交往部总司理、职工 监事。   张锋先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   胡雅丽女士，联席总司理、财务负责东谈主，中共党员，料理学硕士，《新资产》 白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券股份有 限公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所长处、上海东方 证券资产料理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公司联席总 司理、财务负责东谈主。   周陶女士，合规负责东谈主、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。 曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科 员、副处长，海通恒信国际融资租出有限公司合规料理岗、监事长，海通证券股 份有限公司合规法务部总司理，上海海通证券资产料理有限公司合规总监。现任 上海东方证券资产料理有限公司合规负责东谈主、首席风险官、首席信息官兼任党委 办公室主任、风险料理部总司理。   胡伟先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市生意银行资金营  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 运部债券交往员，华富基金料理有限公司总司理助理兼固定收益部总监，上海东 方证券资产料理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总 司理。   周代希先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券交往所会员管 理部司理、金融变嫌实验室高等司理、固定收益与繁衍品工作小组实施司理。现 任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。   刘峰先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限职责公司 职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、寄托处副处长、寄托处处长、总 司理助理、副总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。   杨海先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区东谈主民检察院 公诉科助理检察员，交银租出股份有限公司资产料理司理，上海浦东发展银行法 律合规主管，长城证券股份有限公司资产料理变嫌业务部董事副总司理、居品总 监，上海东方证券资产料理有限公司居品部总司理、智能客户服务部总司理、品 牌部总司理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公司副 总司理。   汤琳女士，副总司理，工商料理学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管 理业务总部市集业务司理，上海东方证券资产料理有限公司概括料理部总监、董 事总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。   （1）现任基金司理   纪娴静女士，上海东方证券资产料理有限公司董事总司理、公募固定收益投 资部总司理、基金司理，2015年7月于今任东方红率先精选纯真配置羼杂型证券 投资基金基金司理、2015年7月至2023年4月任东方红睿逸依期通达羼杂型发起式 证券投资基金基金司理、2015年7月至2022年11月任东方红稳健精选羼杂型证券 投资基金基金司理、2015年7月至2017年9月任东方红策略精选纯真配置羼杂型发 起式证券投资基金基金司理、2015年10月至2021年12月任东方红6个月依期通达 纯债债券型发起式证券投资基金（原东方红纯债债券型发起式证券投资基金）基 金司理、2015年11月至2024年3月任东方红收益增强债券型证券投资基金基金经 理、2015年11月于今任东方红信用债债券型证券投资基金基金司理、2016年5月   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 于今任东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金司理、2016年5月至 任东方红汇利债券型证券投资基金基金司理、2016年8月于今任东方红计谋精选 沪港深羼杂型证券投资基金基金司理、2016年9月于今任东方红价值精选羼杂型 证券投资基金基金司理、2016年11月至2021年12月任东方红益鑫纯债债券型证券 投资基金基金司理、2017年4月于今任东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式 证券投资基金基金司理、2017年8月至2018年11月任东方红货币市集基金基金经 理、2023年3月于今任东方红共赢甄选一年持有期羼杂型证券投资基金基金司理、 济学硕士。曾任东海证券股份有限公司固定收益部投资研究司理、销售交往司理， 德邦证券股份有限公司债券投资与交往部总司理。   （2）历任基金司理   周云先生，2017年4月至2019年11月任东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发 起式证券投资基金基金司理。   刚登峰先生，2017年4月至2022年4月任东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发 起式证券投资基金基金司理。   权益投资决策委员会成员组成如下：主任委员张锋先生、委员胡雅丽女士、 委员苗宇先生、委员李竞先生、委员周云先生、委员谭鹏万先生、委员秦绪文先 生。   固收投资决策委员会成员组成如下：主任委员胡伟先生、委员张锋先生、委 员纪娴静女士、委员蒋蛟龙先生、委员孔令超先生、委员邓炯鹏先生。      （三）基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 经营方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金差别管 理，差别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的端正，按研究端正计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 陈诉义务； 《基金合同》过甚他研究端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予隐秘，不 向他东谈主涌现； 分配基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 汉典15 年以上； 证投资者约略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金研究的公 开汉典，并在支付合理成本的条件下得到研究汉典的复印件；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 现和分配； 通知基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到 损失，而基金料理东谈主源流承担了职责的情况下，基金料理东谈主有权向第三方追偿； 法律行动； 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （四）基金料理东谈主对于谨守法律律例的承诺 作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》等法律律例的研究端正，并建立健 全的里面把握轨制，遴选有用措施，防御违警违游记动的发生； 把握轨制，遴选有用措施，防御以下《基金法》、《运作办法》拒接的行动发生：   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事研究的交往行动；   （7）大意职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正拒接的其他行动。 家研究法律、律例及行业范例，淳厚信用、勤苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）专诚挫伤基金份额持有东谈主或其他基金研究机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；   （5）断绝、侵略、贬抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、滥用权益，不按照端正履行职责；   （7）涌现在职职期间明察的研究证券、基金的生意微妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事研究的交往行动；   （8）违抗证券交往场所业务公法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 遏抑市集次第；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息透露和告白中专诚含有虚假、误导、讹诈身分；   （11）以不正大妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）其他法律、行政律例和中国证监会端正拒接的行动。   （五）基金料理东谈主对于拒接性行动的承诺   为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，本基金拒接从事下列行动：  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   如法律、行政律例或监管部门取消上述拒接性端正，本基金料理东谈主在履行适 当标准后可不受上述端正的限制。   （六）基金司理承诺 持有东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事研究的交往行动；   （七）基金料理东谈主的里面把握轨制   （1）健全性原则。里面把握应当包括基金料理东谈主的各项业务、各个部门或 机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的有用实施。   （3）独处性原则。基金料理东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处， 基金料理东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   基金料理东谈主根据研究法律律例和轨则的端正，建立了范例的治理机构和议事 公法，明确了决策、实施、监督等方面的职责权限，形成了科学有用的职责单干 和制衡机制。董事会、监事、经营料理层约略根据公司轨则以及研究议事公法运 行并利用权益。   基金料理东谈主设董事会，对鼓动负责。董事会由七名董事组成，其中独处董事 三名，设董事长别称。董事会下设合规与风险料理委员会、薪酬与提名委员会。 基金料理东谈主已制定董事会议事公法，端正了董事会会议的召开及表决标准和职责  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 等；并制定独处董事轨制，进一步完善法东谈主治理结构，促进公司范例运作。   基金料理东谈主设监事二名，包括别称鼓动监事及别称职工监事。公司监事依照 法律及轨则的端正负责检查财务和合规料理；对董事、高等料理东谈主员实施公司职 务的行动进行监督；履行合规料理职责等。   经营料理层负责组织实施董事会决议，主办基金料理东谈主的经营料理工作，负 责经营料理中风险料理工作的日常运行，负责董事会授权范围内环节经营名目和 变嫌业务的风险评估和决策。经营料理层下设投资决策委员会、风险把握委员会、 居品委员会、信息本事治理委员会、估值委员会等委员会，并差别制定了相应的 议事公法，对各项环节业务及投资进行决策与风险把握。   里面把握轨制指范例里面把握的一系列规章轨制和业务公法，是里面把握的 要紧组成部分。里面把握轨制制订的基本依据为法律律例、中国证监会过甚他主 管部门研究文献的端正。里面把握轨制分为四个档次：   （1）《公司轨则》——指经鼓动批准的《公司轨则》，是基金料理东谈主制定 各项基本料理轨制和具体料理规章的携带性文献；   （2）里面把握大纲——是对《公司轨则》端正的里面把握原则的细化和展 开，是各项基本料理轨制的纲领和统治；   （3）公司基本料理轨制——是基金料理东谈主在经营料理宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本料理轨制须经董事会审议并批准后实施。基本料理轨制包括 但不限于风险料理轨制、投而已理轨制、基金司帐核算办法、信息透露办法、监 察稽核轨制、信息本事料理轨制、事迹评估侦察轨制和危境处理轨制等；   （4）部门规章轨制以及业务历程——部门规章轨制以及业务历程是在公司 基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭职责、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金料理东谈主的业务、料理、监督的需要，同期亦然幸免 工作中主不雅大肆性的有用妙技。部门轨制及具体料理规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律律例、 中国证监会端正和《公司轨则》及公司基本料理轨制。   （1）本基金料理东谈主承诺以上里面把握的透露着实、准确。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  （2）本基金料理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面 把握轨制。  （3）本基金料理东谈主承诺将积极配合外部风险监管工作。   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                   四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日期：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册本钱：东谈主民币252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息透露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家十足由企业法东谈主办股的股份制 生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月得手地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家选拔国际司帐模范上市的公司。2006年9月又得手刊行了22亿H股， 共刊行了24.2亿H股。把握2024年9月30日，招商银行集团总资产116,547.63亿元 东谈主民币，高等法下本钱充足率18.67%，权重法下本钱充足率15.33%。 改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管 理团队、居品研发团队、风险料理团队、系统与数据团队、名目支撑团队、运营 料理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有职工249东谈主。2002年11月，经 中国东谈主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务履历，成为国内第一  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 家获取该项业务履历上市银行；2003年4月，谨慎办理基金托管业务。招商银行 动作托管业务天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管履历、基本养老 保障基金托管机构履历、受托投而已理托管业务托管履历、保障资金托管业务资 格、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格 境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点 存托业务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专科智商和变嫌精神，推 出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，勤苦于成为服务更佳、 科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指挥，以“值得相信 的巨匠、贴心折务的管家、让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+主义”， 以变嫌的“服务居品化”为方法论，全处所助力资管机构完满可持续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，约束变嫌托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基 金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 得手托管国内第一只券商集结资产料理策划、第一只FOF、第一只信托资金策划、 第一只股权私募基金、第一家完满货币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境外 银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户得意、第一家大小 非解禁资产、第一单TOT支撑，完满从单一托管服务商向全面投资者服务机构的 转机，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力约束晋升,连年来获取业 内种种奖项荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银行家》2016中国金融变嫌 “十 佳金融居品变嫌奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一获取该奖项的托管银行；7月荣获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21世纪经济报谈》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲 银行家》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融变嫌“十佳金融居品 变嫌奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获2016-2017年度银监会  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 系统“金点子”有计齐整等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双提 升”金点子有计划二等奖；3月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银行家》                  “中国年度托管银行奖”；12月荣获2018 东方资产风浪榜“2018年度最好托管银行”、“20年最值得相信托管银行”奖。 资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行 政外包”三项大奖；12月荣获2019东方资产风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。 奖项；6月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构” “最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国 公募基金英华奖“2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债 登记结算有限职责公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方 资产风浪榜“2020年度最受宽饶托管银行”奖项；2021年10月，                                 《证券时报》                                      “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国 公募基金英华奖“2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记 结算有限职责公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好得意托 管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》                    “2022年度凸起资产托管银行天玑奖”； 银行间市集计帐所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆 借中心“2022年度银行间本币市集托管业务市集变嫌奖”三项大奖；2023年4月， 荣获《中国基金报》第二届中国基金业变嫌英华奖“托管变嫌奖”；2023年9月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（寰球 性股份行）”；2023年12月，荣获《东方资产风浪榜》“2023年度托管银行风浪 奖”。2024年1月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023年度优秀资产托 管机构”、“2023年度估值业务凸起机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股 份有限公司“2023年度最好年金托管协调伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金 报“中国基金业英华奖-ETF20周年绝顶评比‘优秀ETF托管东谈主’”奖。2024年6  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 月，荣获上海计帐所“2023年度优秀托管机构”奖。2024年8月，在《21世纪经 济报谈》主办的2024资产料理年会暨十七届21世纪【金贝】资产料理竞争力研究 案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024不凡影响力品牌”奖项；2024 年9月，在2024财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实施董事，2020年9月起担任招商银行董 事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二 十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产料理有限公 司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限 公司董事长，东谈主保本钱投而已理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责公 司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995年6月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行 长、行长，2012年6月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4 月18日起全面主办招商银行工作，2022年5月19日起任招商银行党委布告，2022 年6月15日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市研究事宜之授权代表、招 银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联奢靡金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国 支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金 融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士1997年1月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津 分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023年11月起任招商银行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入 招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险把握部副司理、司理、信贷料理部总 司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20 余年银行从业教导，在风险料理、信贷料理、公司金融、资产托管等鸿沟有潜入 的研究和丰富的实务教导。   （三）基金托管业务经营情况   把握2024年9月30日，招商银行累计托管1518只证券投资基金。   （四）基金托管东谈主的里面把握轨制   招商银行确保托管业务严格谨守国度研究法律律例和行业监管轨制，相执守 法经营、范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制， 防守和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于 查错防弊、堵塞舛误、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险把握轨制，确保托管 业务信息着实、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的约束改进和各项业务 轨制、历程的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面把握及风险防守体系：   一级里面把握及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患 和把握；总行风险料理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控晋升料理建议。   二级里面把握及风险防守是招商银行资产托管部确立风险合规料理研究团 队，负责部门里面风险防患和把握，实时发现里面把握颓势，提议整改有计划，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室陈诉。   三级里面把握及风险防守是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，罢黜内 把握衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面把握掩盖各项业务过程和操作要领、掩盖所有团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以防守风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处，  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面把握的检查、评价 部门独处于里面把握的建立和实施部门。   （4）有用性原则。里面把握有用性包含里面把握设想的有用性、里面把握 实施的有用性。里面把握设想的有用性是指里面把握的设想掩盖了所有应平和的 要紧风险，且设想的风险派遣措施适当。里面把握实施的有用性是指里面把握能 够按照设想要求严格有用实施。   （5）恰当性原则。里面把握恰当招商银行托管业务风险料理的需要，并能 够跟着托管业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与招商银行其他业务场合 阻隔，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险防守的目的。   （7）要紧性原则。里面把握在完满全面把握的基础上，平和要紧托管业务 要紧事项和高风险要领。   （8）制衡性原则。里面把握约略完满在托管组织体系、机构竖立、权责分 配及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本端正、业务料理办法和业务操作规 程。轨制结构档次昭着、料理要求明确，得志风险料理全掩盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险把握。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，选拔加密、直连方式传输数据，数据实施异域实时备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行走访。   （3）客户汉典风险把握。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户汉典严格隐秘，除法律律例和其他研究端正、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主涌现。   （4）信息本事系统风险把握。招商银行对信息本事系统机房、权限料理实  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 行双东谈主双岗双责，电脑机房24小时值班并竖立门禁，所有电脑竖立密码及相应权 限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实 行防火墙保护，对信息本事系统遴选两地三中心的救急备份料理措施等，保证信 息本事系统的安全。   （5）东谈主力资源把握。招商银行资产托管部通过建立讲究的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源料理。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、《运作办法》等研究法律律例的端正及基金合同、托管协 议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行 监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东谈主对基金 料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检查监 督，对违抗法律律例、基金合同的指示断绝实施，独立即通知基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交往标准还是收效的投资指示违抗法律、 行政律例和其他研究端正，或者违抗基金合同约定，实时以书面情势通知基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应合适法律律例及基金合同允许的调治期限。基金管 理东谈主收到通知后应实时查对说明并以书面情势向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金料理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉 中国证监会。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                五、研究服务机构   （一）基金销售机构   （1）直销中心   称呼：上海东方证券资产料理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层   法定代表东谈主：杨斌   传真：（021）63326381   研究东谈主：吴比   客服电话：4009200808   公司网址：www.dfham.com   （2）网上交往系统   网上交往系统包括基金料理东谈主公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管 理APP、基金料理东谈主微折服务号和基金料理东谈主指定且授权的电子交往平台。个东谈主 投资者可登录上述网上交往系统，在与基金料理东谈主达成网上交往的研究左券、接 受基金料理东谈主研究服务条件、了解研究基金网上交往的具体业务公法后，通过基 金料理东谈主网上交往系统办理开户、申购、赎回等业务。   （1）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿途12号   办公地址：上海市黄浦区中山东沿途12号   法定代表东谈主：张为忠   客服电话：95528   公司网站：www.spdb.com.cn   （2）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （3）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东谈主：廖林 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （6）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东谈主：高迎欣 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （8）祯祥银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 客服电话：95511 公司网站：www.bank.pingan.com （9）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表东谈主：金煜 客服电话：95594 公司网站：www.bosc.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表东谈主：王江 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （11）中国成立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表东谈主：张金良 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （12）中国星河证券股份有限公司     东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）     注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101     法定代表东谈主：王晟     客服电话：4008-888-888或95551     公司网站：www.chinastock.com.cn     （13）华福证券有限职责公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层     法定代表东谈主：苏军良     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （14）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路86号     办公地址：山东省济南市市中区经七路86号     法定代表东谈主：王洪     客服电话：95538     公司网站：www.zts.com.cn     （15）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成齐市青羊区东城根上街95号     办公地址：四川省成齐市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼     法定代表东谈主：冉云     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （16）广发证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街2号618室     法定代表东谈主：林传辉     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （17）祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25 层    东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈益田路5023号祯祥金融中心B座第    法定代表东谈主：何之江    客服电话：4000188288    公司网站：stock.pingan.com    （18）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路228号    办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场    法定代表东谈主：张伟    客服电话：95597    公司网站：www.htsc.com.cn    （19）长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号    办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号    法定代表东谈主：金才玖    客服电话：95579    公司网站：www.95579.com    （20）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼    法定代表东谈主：盛超    客服电话：95055    公司网站：www.duxiaomanfund.com    （21）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区源深路1088号7层(执行楼层6层)    办公地址：上海市浦东新区源深路1088号祯祥资产大厦    法定代表东谈主：陈祎彬    客服电话：4008219031    公司网站：www.lufunds.com   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （22）上海东证期货有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31层   办公地址：上海市黄浦区中山南路318号31层   法定代表东谈主：卢大印   客服电话：4008859999   公司网站：www.dzqh.com.cn   （23）嘉实资产料理有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店B座2714室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途8号上海国金中心办公楼 二期27层2716单元   法定代表东谈主：张峰   客服电话：4000218850   公司网站：www.harvestwm.cn   （24）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层   办公地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼17层   法定代表东谈主：李楠   客服电话：400-159-9288   公司网站：https://danjuanfunds.com   （25）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：白涛   客服电话：95519   公司网站：www.chinalife.com.cn   （26）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32 层、36层、39层、40层    东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    法定代表东谈主：金文忠    客服电话：95503    公司网站：www.dfzq.com.cn    （27）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层    办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚资产中心    法定代表东谈主：吴卫国    客服电话：4008215399    公司网站：www.noah-fund.com    （28）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：广东省深圳市福田区福华沿途125号国信金融大厦    法定代表东谈主：张纳沙    客服电话：95536    公司网站：www.guosen.com.cn    （29）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006788887    公司网站：www.zlfund.cn    （30）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2    办公地址：北京市亦庄经济开荒区科创十一街18号院京东集团总部    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    公司网站：http://kenterui.jd.com 东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） （31）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦 法定代表东谈主：王常青 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （32）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时期广场12层 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：4007009665 公司网站：www.ehowbuy.com （33）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈91号1608、1609、1610办公 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （34）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区北四环中路27号院5号楼6层601内0615A 办公地址：北京向阳区北四环中路27号院5号楼A座6层11室 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：4008188000 公司网站：www.myfund.com （35）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 客服电话：95021   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    公司网站：http://fund.eastmoney.com    （36）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （37）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层    法定代表东谈主：吴强    客服电话：952555    公司网站：www.5ifund.com    （38）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海浦东新区高翔路526号2幢220室    办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层    法定代表东谈主：张跃伟    客服电话：400-820-2899    公司网站：http://www.erichfund.com    （39）腾安基金销售(深圳)有限公司    注册地址：深圳市前海深港协调区前湾沿途1号A栋201室    办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层    法定代表东谈主：谭广锋    客服电话：4000-890-555    公司网站：www.txfund.com    （40）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1 区14032室    办公地址：中国(上海)目田贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区     东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：021-53398816     公司网站：https://www.luxxfund.com     （41）博时资产基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层     办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19 层     法定代表东谈主：王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （42）泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成齐市成华区成立路9号高地中心1101室     办公地址：成齐市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201     法定代表东谈主：王建华     客服电话：400-080-3388     公司网站：www.puyifund.com     （43）东莞证券股份有限公司     注册地址：东莞市莞城区可园南路一号     法定代表东谈主：陈照星     客服电话：95328     公司网站：dgzq.com.cn     （44）通华资产(上海)基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室     办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦     法定代表东谈主：周欣     客服电话：4001019301     公司网站：www.tonghuafund.com     （45）第一创业证券股份有限公司 东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 注册地址：广东省深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华沿途115号投行大厦15-20楼 法定代表东谈主：吴礼顺 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （46）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路1500号8层M座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （47）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网站：www.66liantai.com （48）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网站：www.pytz.cn （49）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦18楼 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 公司网站：www.xzsec.com     东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）     （50）玄元保障代理有限公司     注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2     办公地址：浦东新区张杨路707号1105室     法定代表东谈主：马永谙     客服电话：400-080-8208     公司网站：https://www.licaimofang.cn     （51）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     公司网站：http://www.leadbank.com.cn/     （52）上海中原资产投而已理有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室     办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层     法定代表东谈主：毛淮平     客服电话：400-817-5666     公司网站：www.amcfortune.com     （53）上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503     法定代表东谈主：王翔     客服电话：400-820-5369     公司网站：https://www.jiyufund.com.cn/     （54）泰信资产基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206     办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206     法定代表东谈主：彭浩  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  客服电话：400-004-8821  公司网站：https://www.taixincf.com  （55）北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层  办公地址：上海-浦东新区时期金融中心上海浦东新区时期金融中心11层  法定代表东谈主：王伟刚  客服电话：400-055-5728  公司网站：www.hcfunds.com  （56）兴业证券股份有限公司  注册地址：福州市湖东路268号  办公地址：福建省福州市湖东路268号  法定代表东谈主：杨华辉  客服电话：95562  公司网站：www.xyzq.com.cn  基金料理东谈主可根据研究法律律例的要求，弃取其他合适要求的机构销售本基 金。      （二）注册登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-50938600  传真：010-50938907  研究东谈主：赵亦清      （三）出具法律想法书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19层  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19层  负责东谈主：韩炯 东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 研究东谈主：陈颖华 承办讼师：朝晨、陈颖华 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 实施事务合伙东谈主：邹俊 研究电话：010-85085000 传真：010-85185111 承办注册司帐师：张楠、倪益 研究东谈主：倪益   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                六、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》过甚他研究端正召募，召募苦求经中国证监会2016年12月16日证监许可 【2016】3116号文准予注册。      （一）基金类型   羼杂型证券投资基金。      （二）基金运作方式   契约型、通达式、发起式   本基金以依期通达方式运作，即以运作周期和到期通达期相结合的方式运 作。   本基金依期通达运作方式的具体约定详见本招募说明书第八部分。      （三）基金存续期限   不依期。      （四）基金召募情况   召募期为2017年4月10日至2017年4月10日。经普华永谈中天司帐师事务所 （特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值东谈主民币1.00元计较，召募期共募 集1,482,644,340.03份基金份额（含利息转份额），有用认购户数为17,984户。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             七、基金合同的收效   （一）基金合同收效   根据研究端正，本基金得志《基金合同》收效条件，《基金合同》于2017 年4月14日谨慎收效。自《基金合同》收效日起，本基金料理东谈主谨慎来源料理本 基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产范畴低于2亿元，基金合 同应当按照基金合同约定的标准进行计帐并断绝，且不得通过召开基金份额持有 东谈主大会的方式延续。   基金合同收效三年后不时存续的，基金存续期内，结合20个工作日出现基金 份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金料理东谈主 应当在依期陈诉中赐与透露；结合60个工作日出现前述情形的，基金料理东谈主应当 向中国证监会陈诉并提议处理有计划，如调治运作方式、与其他基金合并或者断绝 基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例另有端正时，从其端正。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）       八、基金份额的申购、赎回与调治      （一）基金的运作方式   本基金以依期通达方式运作，即以运作周期和到期通达期相结合的方式运 作。   本基金以36个月为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同收效日（包括 基金合同收效日）或每个到期通达期收尾之日次日起（包括该日）至36个月后的 月度对日的前一日止。   在每个运作周期收尾后第一个工作日起参加到期通达期。本基金的每个到期 通达期为5至20个工作日。到期通达期的具体期间由基金料理东谈主在上一个运作周 期收尾前公告说明。在到期通达期间本基金遴选通达运作模式，投资东谈主可办理基 金份额申购、赎回或其他业务。   为得志投资者在每个运作周期中的流动性需求，本基金的每个运作周期以封 闭期和期间通达期相轮流的方式运作，共包含为3个闭塞期和2个期间通达期。   在每个运作周期中，第一个期间通达期的首日为该运作周期首日的12个月后 的月度对日，第二个期间通达期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对 日。本基金的每个期间通达期为5至10个工作日，具体期间由基金料理东谈主在每个 期间通达期前公告说明。在期间通达期间本基金遴选通达运作模式，投资东谈主可办 理基金份额申购、赎回或其他业务。   在每个运作周期内，除期间通达期之外，均为闭塞期。在闭塞期内，本基金 不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交往。   如闭塞期或运作周期收尾之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使 基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期自不可抗力或其他情形的影响因素 摒除之日起的下一个工作日来源。如通达期内因发生不可抗力或其他情形致使基 金无法按时通达申购与赎回业务，或依据基金合同的约定发生基金暂停申购与赎 回业务的，通达期将按暂停申购与赎回的期间相应顺延。前述通达期的具体时期 以基金料理东谈主届时公告为准。   运作方式示例：假设本基金基金合同于2017年5月8日收效，则本基金的第一   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 个运作周期为2017年5月8日至2020年5月7日，其中期间通达期的首日差别为2018 年5月8日、2019年5月8日。以上每个期间通达期为5至10个工作日，具体期间由 基金料理东谈主在每个期间通达期前公告说明。在以上期间通达期间，投资东谈主可办理 基金份额申购、赎回或其他业务。   本基金的首个运作周期收尾后即参加首个到期通达期，为2020年5月8日起5 至20个工作日。若基金初度到期通达期细目为10个工作日，则自2020年5月8日至 金份额申购、赎回或其他业务。自2020年5月22日起参加本基金下一个运作周期， 依此类推。   以上示例均未琢磨节沐日的影响。   （二）申购与赎回场所   本基金的销售机构包括基金料理东谈主和基金料理东谈主寄托的代销机构。具体的销 售机构将由基金料理东谈主在招募说明书或其他研究公告中列明。基金料理东谈主可根据 情况变更或增减基金代销机构。   投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购、赎回或其他业务。   （三）申购与赎回的通达日实时期   本基金办理基金份额的申购和赎回的通达日为通达期内的每个工作日，具体 办理时期为上海证券交往所、深圳证券交往所的普通交往日的交往时期，若该工 作日为非港股通交往日，则本基金不通达，但基金料理东谈主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。闭塞期内，本基金不 办理申购与赎回业务，也不上市交往。   基金合同收效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时期变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主可对通达日和通达日的具体业务办理时期进行调治，但 此项调治应在实施日前依照《信息透露办法》的研究端正在端正媒介公告。   在每个通达期前，基金料理东谈主应依照基金合同的约定在端正媒介上公告通达 期的具体时期。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调治。在通达期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时期提议申购、 赎回或调治苦求且注册登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为该开 放期内下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。在通达期终末一个通达日，投资 东谈主在业务办理时期收尾后提议申购、赎回或调治苦求的，视为无效苦求。   通达期及通达期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金料理东谈主届时发布的 研究公告。   （四）申购与赎回的原则 净值为基准进行计较； 轨范赎回以细目所适用的赎回费率； 理时期、处理公法等，除须谨守基金合同和招募说明书的端正外，还须谨守各销 售机构的具体端正； 不利影响的前提下调治上述原则。基金料理东谈主必须在新公法来源实施前按照《信 息透露办法》的研究端正在端正媒介公告。   （五）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据基金销售机构端正的标准，在通达日的业务办理时期向基金 销售机构提议申购或赎回的苦求。   投资者申购本基金时，须按销售机构端正的方式全额托付申购款项。   投资者提交赎回苦求时，其在销售机构（网点）必须有填塞的基金份额余额。   投资东谈主托付申购款项，申购成立；注册登记机构说明基金份额时，申购收效。 基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；注册登记机构说明赎回时，赎复活效。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金料理东谈主应以交往时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购 或赎回苦求日（T日），普通情况下，基金料理东谈主或其寄托的注册登记机构在T+1 日内为投资东谈主对该交往的有用性进行说明。   T日提交的有用苦求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜台 或以销售机构端正的其他方式查询苦求的说明情况，不然，如因苦求未得到基金 料理东谈主或注册登记机构的说明而酿成的损失，由投资者自行承担。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表 销售机构如实吸收到申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以基金注册登记机构或 基金料理东谈主的说明结果为准。   基金申购选拔全额缴款方式，若申购资金在端正时期内未全额到账则申购不 得手。若申购不得手或无效，申购款项将归还投资者银行账户。基金份额持有东谈主 赎回苦求说明后，基金料理东谈主将在T+7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份 额持有东谈主银行账户。   （六）申购和赎回的数额限制   通过基金料理东谈主直销中心及网上交往系统申购本基金基金份额的单笔最低 金额为10元东谈主民币（含申购费，下同），通过代销机构申购本基金基金份额的单 笔最低金额及交往级差以各代销机构的端正为准。红利再投资不受最低申购金额 的限制。基金料理东谈主可根据市集情况，调治本基金申购的单笔最低金额。 不得低于0.01份。本基金份额持有东谈主每个交往账户的最低份额余额为0.01份。在 合适法律律例端正的前提下，各销售机构对赎回份额限制及最低份额余额限制有 其他端正的，需同期罢黜该销售机构的研究端正。 基金料理东谈主应当遴选设定单一投资东谈主申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险把握的需要，可遴选上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金料理东谈主届时的研究公告。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的份额的数目限制，基金料理东谈主必须在调治实施前依照《信息透露办法》的研究 端正在端正媒介公告。      （七）基金的申购费和赎回费   本基金对通过基金料理东谈主直销中心申购本基金的待业金客户与除此之外的 其他投资者实施隔离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策划筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一策划以及集结策划、企业年金理事会寄托的特定客户资 产料理策划、企业年金待业金居品、个东谈主税收递延型生意养老保障等居品、养老 主义基金以及职业年金策划等。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老 基金类型，基金料理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金料理东谈主直销中心申购本基金的待业金客户的申购费率如下：             申购金额（M）            费率             M＜1000万元           0.30%             M≥1000万元         每笔1,000元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：             申购金额（M）            费率              M＜1000万元          1.20%              M≥1000万元        每笔1,000元   因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。本基金的申购费 用由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、注 册登记等各项用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔差别计 算。   本基金的赎回费率按持有时期递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适 用费率按单笔差别计较。具体如下：  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）        持续持有的闭塞期数（N）            赎回费率               N≤1               2.00%               N＝2               1.00%               N≥3                 0   赎回用度由基金赎回东谈主承担。对份额持有时期小于30日的，赎回用度全部归 基金财产，对份额持续持有时期大于就是30日但小于2个闭塞期数的，赎回用度 的75%归基金财产，对份额持续持有时期大于就是2个闭塞期数但小于3个闭塞期 数的，赎回用度的50%归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的研究端正在端正媒介 上公告。 后，选拔舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性，舞动订价机制的具体处理原 则与操作范例罢黜研究法律律例以及监管部门、自律组织的端正，具体见基金管 理东谈主届时的研究公告。 场情况制定基金促销策划，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按研究监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适当调 低基金申购费率和基金赎回费率。   （八）申购和赎回的数额和价钱   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值    例：某投资东谈主投资4万元申购本基金，申购费率为1.20%，假设申购当日基金 份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.20%）=39,525.69元    申购用度=40,000-39,525.69=474.31元    申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47份    即：该投资东谈主投资4万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0400 元，可得到38,005.47份基金份额。    选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行计较， 计较公式：    赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资东谈主赎回1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元， 假设持有时期对应的赎回费率为1.00%，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.0160=10160.00元    赎回用度=10,000×1.0160×1.00%=101.60元    净赎回金额=10,000×1.0160-101.60=10,058.40元    即：投资东谈主赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.0160 元 ， 假 设 持有 时 间 对应 的 赎 回 费率 为 1.00% ， 则 其 可得 到 的 净赎 回 金 额 为    本基金份额净值的计较，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。在基金闭塞期内，基金料理东谈主应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。基金料理东谈主应在通达期前终末 一个工作日的次日，透露通达期前终末一个工作日的基金份额净值和基金份额累 计净值。在不晚于基金通达期每个通达日的次日，基金料理东谈主应通过端正网站、 基金销售机构网站或营业网点，透露通达日的基金份额净值和基金份额累计净  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长计较或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为 份，申购份额、申购金额均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的 收益或损失由基金财产享有或承担。   赎回金额为按执行说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除 相应的用度，赎回金额、赎回用度计较结果保留到极少点后2位，极少点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   （九）申购和赎回的注册登记   投资者T日申购基金得手后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者T日赎回基金得手后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。   基金料理东谈主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述注册登记办理时期进 行调治，但不得本色影响投资者的正当权益，并应在调治实施日前依照《信息披 露办法》的研究端正，在端正媒介公告。   （十）断绝或暂停申购的情形   本基金的通达期内，出现如下情形时，基金料理东谈主不错暂停或断绝投资东谈主的 申购苦求： 投资东谈主的申购苦求；当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且选拔估值本事仍导致公允价值存在环节不细目性时，经与基金托 管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并遴选暂停接受基金申购苦求 的措施； 法计较；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金事迹产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额持有东谈主的利益； 特殊情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法普通运行； 份额的比例达到或者高出50%，或者变相规避50%蚁合度的情形时； 的基金总范畴上限、单日净申购比例上限、单一投资东谈主单日申购金额上限，基金 料理东谈主有权对该等申购苦求进行部分说明或断绝接受该等申购苦求；   发生上述1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购 时，基金料理东谈主应当在端正媒介刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全 部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金料理东谈主应实时还原申购业务的办理，且通达期间将按暂停申购的期间相应顺 延。      （十一）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   本基金的通达期内，出现如下情形时，基金料理东谈主不错断绝接受或暂停基金 份额持有东谈主的赎回苦求或者减速支付赎回款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔估值本事仍导致公允价值存在环节不 细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并遴选 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施； 日基金资产净值； 特殊情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法普通运行；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金料理东谈主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项所述情 形，按基金合同的研究条件处理。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时 还原赎回业务的办理并公告，且通达期间按暂停赎回的期间相应顺延。   （十二）多数赎回的情形及处理方式   本基金通达期内的单个通达日，基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加 上基金调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入申 请份额总和后的余额）高出上一日基金总份额的20%时，即觉得发生了多数赎回。   当出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据本基金那时的资产组合气象决定全 额赎回、部分减速支付赎回款项或部分脱期办理赎回。   （1）全额赎回：当有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按普通赎回标准 实施。   （2）减速支付赎回款项：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛 或觉得支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较 大波动时，基金料理东谈主派遣当日全部赎回苦求进行说明，当日按比例办理的赎回 份额不得低于基金总份额的20%，其余赎回苦求不错减速支付赎回款项，但减速 支付的期限最长不高出20个工作日。减速支付的赎回苦求以赎回苦求说明当日的 基金份额净值为基础计较赎回金额。   （3）通达期内，基金发生多数赎回情形时，对单个基金份额持有东谈主高出上 一日基金总份额30%以上的赎回苦求等情形，基金料理东谈主应当遴选具体措施对其 进行脱期办理赎回。对该单个基金份额持有东谈主30%以内（含30%）的赎回苦求根据 “（1）全额赎回”或“（2）减速支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 有东谈主的赎回苦求一并办理；对该单个基金份额持有东谈主高出30%的赎回苦求进行延 期办理。对于未能赎回部分，该基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错弃取脱期 赎回或取消赎回，如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个通达日不时赎回， 直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被脱色。 脱期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的基 金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   如通达期终末一个通达日，基金发生多数赎回情形，且有单个基金份额持有 东谈主赎回高出上一日基金总份额30%的，通达期相应延长，延长的通达期内不办理 申购，亦不接受新的赎回苦求，即基金料理东谈主仅为原通达期内因提交赎回苦求超 过基金总份额30%以上而被办理脱期赎回的单个基金份额持有东谈主办理赎回业务， 直到全部赎回为止。   当发生上述多数赎回并遴选研究措施时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书端正的其他方式在3个交往日内通知基金份额持有东谈主，说明研究处 理方法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   （十三）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 回公告，并公布最近1个工作日的基金份额净值。   （十四）基金的调治   基金料理东谈主不错根据研究法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 研究公法由基金料理东谈主届时根据研究法律律例及基金合同的端正制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与研究机构。   （十五）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交往场所或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   （十六）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等 情形而产生的非交往过户以及注册登记机构招供、合适法律律例的其它非交往过 户。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份 额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的研究汉典，对于合适条件的非交往过户苦求按基金注 册登记机构的端正办理，并按基金注册登记机构端正的模范收费。   （十七）基金份额的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   （十八）依期定额投资策划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资策划，具体公法由基金料理东谈主在 届时发布公告或更新的招募说明书中细目。投资东谈主在办理依期定额投资策划时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在研究公告或更新 的招募说明书中所端正的依期定额投资策划最低申购金额。   （十九）基金份额的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               九、基金的投资   （一）投资主义   本基金在追求基金资产永恒安全的基础上，为基金份额持有东谈主获取踏实的投 资收益，追求出奇事迹比较基准的投资酬劳。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票及存托凭证(含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票及存托 凭证)、港股通标的股票、债券（国度债券、地方政府债、政府支撑机构债、金 融债、次级债、中央银行单子、企业债、公司债、中小企业私募债券、中期单子、 短期融资券、可调治债券、可分离交往可转债、可交换债、证券公司刊行的短期 公司债券）、债券回购、资产支撑证券、银行进款（包括左券进款、通知进款、 依期进款）、同行存单、货币市集器具、权证、股指期货、国债期货以及经中国 证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会研究端正)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的50%，但 在每个期间通达期的前10个工作日和后10个工作日、到期通达期的前3个月和后3 个月以及通达期期间，基金投资不受前述比例限制；本基金投资于股票、存托凭 证的比例不高于基金资产的50%（其中投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭 证的比例占基金资产的0-50%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 交往保证金后，本基金持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5％，在闭塞期，本基金不受前述5%的限制，但每个交往日日终在扣 除国债期货和股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金 一倍的现款。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金以36个月为一个运作周期，以永恒投资的理念进行大类资产的配置和  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 个券弃取，运用闭塞期无流动性需求的上风，同期，充分琢磨每个运作周期中期 间通达期的安排，在股票的配置上，以时期换空间，选拔低风险投资策略，为本 基金获取更高的低风险收益；在债券配置上，合理配置久期匹配债券的结构，作念 好流动性料理，以期获取更高的投资收益。   本基金以36个月为一个运作周期，以为投资者在每个运作周期追求出奇事迹 比较基准的投资酬劳为主义，进行永恒主义指挥下的大类资产的配置，通过定性 与定量研究相结合的方法，细目投资组合中股票、债券和现款类大类资产的配置 比例。   本基金通过动态追踪海表里主要经济体的GDP、CPI、利率等宏不雅经济方针， 以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市集方针，细目畴昔市集变动 趋势。并通过全面评估上述各式关节方针的变动趋势，对股票、债券等大类资产 的风险和收益特征进行展望。根据上述定性和定量方针的分析结果，运用资产配 置优化模子，在主义收益条件下，追求风险最小化主义，最终细目大类资产投资 权重，完满资产合理配置。   本基金股票投资主要罢黜“从下到上”的个股投资策略，秉持永恒投资的理 念，利用基金料理东谈主投研团队的资源，对企业内在价值进行潜入讲究的分析，并 进一步挖掘出价钱低估、质地优秀、畴昔预期成长性讲究，合适转型期中国经济 发展趋势的上市公司股票进行投资。   （1）行业配置策略   在行业配置层面，本基金会倾向于一些合适转型期中国经济发展趋势的行业 或子行业，比如由东谈主口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌上风的奢靡品行业、可 以替代东谈主工的自动化行业等。具体分析时，本基金会追踪各行业全体的收入增速、 利润增速、毛利率变动幅度、ROIC变动情况，依此来判断各行业的景气度，再根 据行业全体的估值情况，市集的预期，咫尺机构配置的比例来概括琢磨各行业在 组合中的配置比例。   （2）股票投资弃取   针对个股，每个陈诉期基金料理东谈主齐会根据公开信息和一些假设推理初筛一 批重心研究标的，围绕这些公司，基金料理东谈主的股票研究团队将伸开潜入的调研，  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 除了上市公司外，基金料理东谈主还会调研竞争敌手，产业链的高下流，以此来考据 基金料理东谈主的推理是否正确。对于个股是否纳入到组合，基金料理东谈主会重心平和 公司教导是基金料理东谈主最垂青的因素，包括公司生意模式的私有性、参加壁垒、 行业地位、公司料理层的品格和智商等方面；对于具有优秀基因的公司，如果成 长性和估值匹配的话，基金料理东谈主将其纳入投资组合；不然将会放在股票库中， 保持持续追踪。   （3）港股投资策略   本基金将仅通过港股通投资于香港股票市集，不使用及格境内机构投资者 (QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重心平和： 标的行业（如博彩）； 为市集龙头；   （4）存托凭证的投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市交往的股票投资策略实施。   本基金将充分利用闭塞期无流动性需求的上风，选拔“从上至下”的投资策 略，对债券类资产进行配置。本基金将基于对国表里宏不雅经济局面、国内财政政 策与货币市集政策、以及结构调治等因素对债券市集的影响，对利率走势进行预 期，判断债券市集的基本走势，制定久期把握下的资产类属配置策略，力求有用 把握全体资产风险。   在债券投资组合构建和料理过程中，基金料理东谈主将选拔久期把握、期限结构 配置、市集比较、相对价值判断、信用风险评估等料理妙技。   （1）久期把握：根据对宏不雅经济发展气象、金融市集运行脾气等因素的分 析细目组合的全体久期，有用的把握全体资产风险。   （2）期限结构配置：在细目组合久期后，基金料理东谈主将针对收益率弧线形 态特征细目合理的组合期限结构，通过选拔枪弹策略、杠铃策略、梯子策略等，  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 在永恒、中期与短期债券间进行动态调治，从长、中、短期债券的相对价钱变化 中赚钱。   （3）市集比较：不同债券子市集的运行规矩不同，本基金在充分研究不同 债券子市集风险－收益特征、流动性脾气的基础上构建调治组合（包括跨市集套 利操作），以提高投资收益。   （4）相对价值判断：本基金将在附进的债券品种之间及第价值相对低估的 债券品种进行投资。   （5）信用风险评估：本基金将根据发借主体的经营气象与现款流等情况对 其信用风险进行评定与估测，以此动作品种弃取的基本依据。   本基金的可转债投资策略包括传统可调治债券，即可调治公司债券、可分离 交往可调治债券和可交换债的投资策略。本基金参与可调治债券有两种路线，一 种是一级市集申购，另一种是二级市集参与。一级市集申购，主要琢磨刊行条件 较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债；二级市集参与可运用多种可转 债投资策略，本基金将运用企业基本面分析和理讲价值分析策略，精选个券，力 争完满较高的投资收益。同期，本基金也不错选拔相对价值分析策略，即通过分 析不同市集环境下可调治债券股性和债性的相对价值，把执可调治债券的价值走 向，弃取相应券种，从而获取较高投资收益。另外，本基金将密切平和可转债的 套利契机和条件博弈契机。   由于中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市集流动性较差。 本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券刊行东谈主信用风险进行分 析和度量，弃取风险与收益相匹配的更优品种进行投资。在进行投资时，将遴选 散布投资、锁定收益策略。在彩选债券时，将只投资有担保或者国有控股企业发 行的中小企业私募债，以贬低信用风险。   本基金资产支撑证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几方 面来琢磨，选拔从下到上的名目精选策略，以资产支撑证券的优先级或次优级为 投资标的，精选违约或过时风险可控、收益率较高的资产支撑证券名目。根据不   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 同资产支撑证券的基础资产遴选限制散布的地区配置策略和行业配置策略，在有 效散布风险的前提下为投资东谈主谋求较高的投资组合酬劳率。资产支撑证券的信用 风险分析遴选表里结合的方法，以基金料理东谈主的里面信用风险评估为主，并结合 外部信用评级机构的分析陈诉，最终得出对每个资产支撑证券名目的总体风险判 断。另外，鉴于资产支撑证券的流动性较差，本基金更倾向于久期较短的品种， 以贬低流动性风险。   本基金投资股指期货以套期保值为目的，以逃匿市集风险。故股指期货空头 的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金料理东谈主通过动态料理股指期 货合约数目，以萃取相应股票组合的逾额收益。   本基金投资国债期货以套期保值为目的，以逃匿市集风险。祖国债期货空头 的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金料理东谈主通过动态料理国债期 货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。   本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业全体情况、证 券公司基本面情况来源，包括通盘证券行业的发展近况，发展趋势，具体证券公 司的经营情况、资产欠债情况、现款流情况，从而分析证券公司短期公司债券的 违约风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行独处、客不雅的价值评 估。      （四）投资限制   本基金的投资组合将罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 50%，但在每个期间通达 期的前 10 个工作日和后 10 个工作日、到期通达期的前 3 个月和后 3 个月以及开 放期期间，基金投资不受前述比例限制；   （2）本基金投资于股票、存托凭证的比例不高于基金资产的 50%（其中投 资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证的比例占基金资产的 0-50%，投资于港 股通标的股票的比例占基金资产的 0-50%）；   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）在通达期，每个交往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的 交往保证金后，本基金持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5％，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在 闭塞期，本基金不受前述 5%的限制；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股共计较）不高出基金资产净值的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计较），不高出该证券的 10％；   本基金料理东谈主料理的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的定 期通达基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺 股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （7）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的统一权证，不得高出该权证的   （8）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得高出上一交往日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支撑证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得高出基金资产净值的   （11）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支撑证券的比例，不得高出 该资产支撑证券范畴的 10％；   （12）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支撑 证券，不得高出其种种资产支撑证券共计范畴的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金资产净值的 40%；本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金资产净值的 的剩余运作期；   （16）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出 基金资产净值的 10%；本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 15%；   （17）如本基金投资国债期货或股指期货的，在闭塞期内，本基金每个交往 日日终，持有国债期货或股指期货合约的，持有的买入国债期货和股指期货合约 价值和有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 100%；在通达期内，本基 金每个交往日日终，持有国债期货或股指期货合约的，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值和有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基 金持有股票总市值的 20%；本基金在职何交往日终，持有的卖放洋债期货合约价 值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；   （19）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的研究约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的研究约定；   （20）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得高出上一交往日基金资产净值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交往日基金资产净值的 30%；   （21）本基金闭塞期的每个交往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴 纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款，前述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （22）闭塞期内，本基金资产总值不得高出基金资产净值的 200%；通达期   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 内，本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （23）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本 基金资产净值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基 金料理东谈主之外的因素致使基金不合适前款所端正比例限制的，基金料理东谈主不得主 动新增流动性受限资产的投资；   （24）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票实施；   （26）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在履行适当程 序后，本基金投资不再受研究限制, 基金料理东谈主实时根据《信息透露办法》端正 在端正媒介公告，且不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   除（3）、（13）、（23）、（24）条外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起开 始。   为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，本基金拒接从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （6）从事内幕交往、主管证券价钱过甚他不正大的证券交往行动；   （7）法律、行政律例、中国证监会及《基金合同》端正拒接从事的其他行 为。   如法律、行政律例或监管部门取消上述拒接性端正，本基金料理东谈主在履行适 当标准后可不受上述端正的限制。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行 把握东谈主或者与其他环节犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联交往的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份 额持有东谈主利益优先的原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实施。研究交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例赐与透露。环节关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。      （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中债概括指数收益率×60%+沪深 300 指数收益率 ×30%+恒生指数收益率（经汇率估值调治）×10%。   其中，中债概括指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，其样本范围涵 盖银行间市集和交往所市集，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单子等所 有主要 债券种类，具有粗俗的市集代表性，约略反应中国债券市集的总体走势。   沪深300指数是由上海证券交往所和深圳证券交往所授权，由中证指数有限 公司开荒的中国A股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，掩盖了大部分 通顺市值，其成份股票为中国A股市集中代表性强、流动性高的股票，约略反馈A 股市集总体发展趋势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的50家上市股 票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价幅 趋势最有影响的一种股价指数。   本基金事迹比较基准中债概括指数收益率×60%+沪深300指数收益率×30%+ 恒生指数收益率（经汇率估值调治）×10%，咫尺约略诚实地反馈本基金的风险     东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 收益特征。如果畴昔法律律例发生变化，或市集发生变化导致此事迹比较基准不 再适用或出现愈加适合的事迹比较基准时，基金料理东谈主有权根据市集发展气象及 本基金的投资范围和投资策略，调治本基金的事迹比较基准。事迹比较基准的变 更须经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致，在履行适当标准后报中国证监会备 案，并在中国证监会端正的媒介上实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。     （六）风险收益特征     本基金是一只羼杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集基 金，低于股票型基金。     本基金除了投资A股外，还可根据法律律例端正投资香港联合交往所上市的 股票。除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之 外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往公法 等互异带来的特有风险。     （七）基金料理东谈主代表基金利用研究权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益。     （八）基金投资组合陈诉     以下投资组合陈诉数据把握2024年9月30日。                                                  占基金总资产 序号              名目              金额（元）                                                  的比例（%）      其中：股票                      408,782,003.47       29.13      其中：债券                      959,805,452.91       68.40         资产支撑证券                               -           -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -           -      东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）          注：（1）本基金本陈诉期末通过港股通交往机制投资的港股公允价值为          （2）本基金本陈诉期末无参与转融通证券出借业务的证券。          （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净值 代码              行业类别            公允价值（元）                                                  比例（%）      A    农、林、牧、渔业                 2,746,183.00       0.24      B    采矿业                      5,639,726.00       0.50      C    制造业                    224,398,438.13      19.72      D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                    -          -      E    建筑业                      8,650,062.00       0.76      F    批发和零卖业                   3,488,584.00       0.31      G    交通运载、仓储和邮政业                         -          -      H    住宿和餐饮业                              -          -      I    信息传输、软件和信息本事服务业         30,037,593.34       2.64      J    金融业                     46,355,658.00       4.07      K    房地产业                     6,111,723.00       0.54      L    租出和商务服务业                            -          -      M    科学研究和本事服务业                          -          -      N    水利、环境和大家设施料理业                       -          -      O    住户服务、修理和其他服务业                       -          -      P    莳植                                  -          -      Q    卫生和社会工作                             -          -      R    文化、体育和文娱业                           -          -      S    概括                                  -          -           共计                     327,427,967.47      28.77          （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别        公允价值（东谈主民币）         占基金资产净值比例（%）     东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 共计                         81,354,036.00                    7.15      注：以上分类选拔中证行业分类模范。      （1）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                                                     占基金资产净值比例 序号 股票代码           股票称呼   数目（股）公允价值（元）                                                        （%）      注:对于同期在A+H股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不同 股票差别透露。 序号           债券品种   公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债               -                      - 细                                                       占基金资产净值 序号       债券代码      债券称呼    数目（张） 公允价值（元）                                                        比例（%）     东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                       续挂钩)                       本债 03A 券投资明细         本基金本陈诉期末未持有资产支撑证券。 明细         本基金本陈诉期末未持有贵金属。 细         本基金本陈诉期末未持有权证。         （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细         本基金本陈诉期未进行股指期货投资。         （2）本基金投资股指期货的投资政策         本基金投资股指期货以套期保值为目的，以逃匿市集风险。故股指期货空头 的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。料理东谈主通过动态料理股指期货合 约数目，以萃取相应股票组合的逾额收益。         （1）本期国债期货投资政策         本基金投资国债期货以套期保值为目的，以逃匿市集风险。祖国债期货空头 的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金料理东谈主通过动态料理国债期 货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。         （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细         本基金本陈诉期未进行国债期货投资。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）本期国债期货投资评价   本基金本陈诉期未进行国债期货投资。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形   本基金投资的前十名证券刊行主体中，中国银行股份有限公司在陈诉编制日 前一年内曾受到中国东谈主民银行、国度外汇料理局北京市分局、国度金融监督料理 总局的处罚，中国农业银行股份有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到国度金融 监督料理总局、国度外汇料理局北京市分局的处罚，兴业银行股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到国度金融监督料理总局福建监管局的处罚，中信证券股 份有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到中国证券监督料理委员会的处罚。   本基金对上述证券的投资决策标准合适基金合同及公司轨制的研究端正，本 基金料理东谈主会对上述证券不时保持追踪研究。   本基金持有的前十名证券中其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立 案阅览，或在陈诉编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库的情况。   （3）其他资产组成 序号             称呼                金额（元）   （4）陈诉期末持有的处于转股期的可调治债券明细 序号   债券代码      债券称呼   公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  （5）陈诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明  本基金本陈诉期末前十名股票中未存在通顺受限情况。  （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨花样部分  由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与共计项  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 之间可能存在尾差。    东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                     十、基金的事迹     基金料理东谈主依据恪尽责守、淳厚信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     以下基金事迹数据把握2024年9月30日。 长率过甚与同期事迹比较基准收益率的比较                                               事迹比较                         净值增长     事迹比较                净值增                            基准收益     阶段                  率模范差     基准收益                 ①－③      ②－④                长率①                            率模范差                          ②        率③                                                 ④                -5.55%   0.63%        -3.48%   0.37%   -2.07%   0.26%                -4.08%   0.44%        -0.74%   0.33%   -3.34%   0.11%                -5.05%   0.47%        -5.09%   0.50%   0.04%    -0.03%                -4.61%   0.38%        -3.35%   0.35%   -1.26%   0.03% 收益率变动的比较 东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              十一、基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据研究法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。      （四）基金财产的支撑和责罚   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金料理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金 料理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的料理、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不 得被责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章脱色或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为研究的证券交往场所的普通交往日以及国度法律律例规 定需要对外透露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约、国债期货合约、银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产和欠债。   估值应合适基金合同、《证券投资基金司帐核算业务指挥》、证监司帐字 200721 号《对于证券投资基金实施估值业务及份额净值计价 研究事项的通知》、中国证监会200838 号公告《对于进一步范例证券投资基 金估值业务的携带想法》、《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组对于 律律例未作念明确端正的，参照证券投资基金的行业通行作念法处理。基金料理东谈主、 基金托管东谈主的估值数据应依据正当的数据来源独处取得。对于固定收益类投资品 种的估值应依据中国证券业协会基金估值工作小组的携带想法及携带价钱估值。   （1）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，应选拔市价细目公 允价值。估值日无市价，但最近交往日后经济环境未发生环节变化且证券刊行机 构未发生影响证券价钱的环节事件的，应选拔最近交往市价细目公允价值。如估 值日无市价，且最近交往日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生了影 响证券价钱的环节事件的，应参考雷同投资品种的现行市价及环节变化因素，调 整最近交往市价，细目公允价值。有充足凭证标明最近交往市价不成着实反馈公 允价值的，派遣最近交往的市价进行调治，细目公允价值。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔市集参与者精深认同，且被以 往市集执行交往价钱考据具有可靠性的估值本事细目公允价值。运用估值本事得 出的结果，应反馈估值日在公谈条件下进行普互市业交往所选拔的交往价钱。采  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 用估值本事细目公允价值时，应尽可能使用市集参与者在订价时琢磨的所有市集 参数，并应通过依期校验，确保估值本事的有用性。   （3）有充足意义标明按以上估值原则仍不成客不雅反馈研究投资品种的公允 价值的，基金料理东谈主应根据具体情况与基金托管东谈主进行约定，按最能适当反馈公 允价值的价钱估值。   （三）估值方法   以下估值方法中所指的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券交 易所、深圳证券交往所及中国证监会招供的其他交往场所上市交往或挂牌转让的 国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、 生意银行金融债、可调治债券、中小企业私募债、证券公司刊行的短期公司债券、 资产支撑证券、同行存单等债券品种。   （1）交往所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境 未发生环节变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交往 日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了环节变化或证券刊行 机构发生了影响证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及环节 变化因素，调治最近交往市价，细目公允价钱；   （2）交往所上市实行净价交往的固定收益品种按估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环 境未发生环节变化，按最近交往日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价估值。如最近交往日后经济环境发生了环节变化的，可参考雷同投资品种的现 行市价及环节变化因素，调治最近交往市价，细目公允价钱；   （3）交往所上市交往的可调治债券按估值日收盘价减去收盘价中所含的应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发 生环节变化，按最近交往日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近交往日后经济环境发生了环节变化的，可参考雷同投资品种的 现行市价及环节变化因素，调治最近交往市价，细目公允价钱；   交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）交往所上市不存在活跃市集的权益类证券，选拔估值本事细目公允价 值。交往所上市的资产支撑证券，选拔估值本事细目公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，选拔估值本事细目公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开荒行有明确锁依期的股票，统一股票在交往所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会研究端正细目公允价值。   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价动作计量日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表计量日公允价值的情况下，派遣市集报价进行调治以说明计量日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则应选拔估值本事确 定其公允价值。 三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 值。   （1）从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交往的权证按估值日在证 券交往所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济 环境未发生环节变化，按最近交往日的收盘价估值；如最近交往日后经济环境发 生了环节变化的，将参考监管机构或行业协会研究端正，或者雷同投资品种的现  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 行市价及环节变化因素，调治最近交往市价，细目公允价钱。   （2）初度刊行未上市的权证，选拔估值本事细目公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交往但未行权的权证，选拔估 值本事细目公允价值进行估值。在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。   （4）股指期货合约以估值日金融期货交往所确当日结算价估值，该日无交 易的，以最近一日的结算价估值。   （5）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交往日后经济环境未发生环节变化的，选拔最近交往日结算价估值。   持有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利 息收入。   本基金外币资产价值计较中，触及港币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生环节变更，或市集上出现更为公允、 更适合本基金的估值汇率时，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据执行情 况调治本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主 大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主所提供的合理公开外汇市集 交往价钱为准。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 后，选拔舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性，并需履行研究信息透露义务。   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 按国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律律例的端正或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据《基金法》，基金料理东谈主计较基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基 金料理东谈主计较的基金资产净值。基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金 料理东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经研究各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的想法， 按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。      （四）估值标准 额的余额数目计较，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有端正 的，从其端正。   基金料理东谈主于每个工作日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 按端正对外公布。      （五）估值差错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值差错时， 视为基金份额净值差错。   对于估值差错处理，基金合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的原因酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，职责 方应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值 差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   上述估值差错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由差错职责方承担；由 于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的由估值差 错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值差错职责方还是积极协调，而况有协 助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承 担相应抵偿职责。估值差错职责方派遣更正的情况向研究当事东谈主进行说明，确保 差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对可能导致研究当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲 损失负责，而况仅对估值差错的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错职责方仍派遣估值差错负责，如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错 职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利的 当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主还是将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不 当得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给差错职责方。   （4）估值差错调治选拔尽量还原至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）估值差错职责方断绝进行抵偿时，如果因基金料理东谈主原因酿成基金资 产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主原 因酿成基金资产损失机，基金料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金 料理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金 料理东谈主负责向差错职责方追偿。   （6）如果出现估值差错确当事东谈主未按端正对受损方进行抵偿，而况依据法 律、行政律例、《基金合同》或其他端正，基金料理东谈主自行或依据法院判决、仲 裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基金料理东谈主有权向出现过错确当事东谈主进行追 索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （7）按法律律例端正的其他原则处理估值差错。   估值差错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因细目估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行 评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交往数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值差错的更正向研究当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当 公告并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经说明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，与本基金研究的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分有计划后，尚不成达成一致时，按基金料理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此 给基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照过错 进度各自承担相应的职责。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计 算和查对或对基金料理东谈主选拔的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额 持有东谈主和基金酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较过错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金料理东谈主负责赔付。   （4）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统竖立而产生的净值计较尾 差，以基金料理东谈主计较结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。如果行业另 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商 处理。   （六）暂停估值的情形 停营业时； 资产价值时； 且选拔估值本事仍导致公允价值存在环节不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个工作日交往收尾后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核说明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按端正赐与公布。   （八）特殊情形的处理 差不动作基金资产估值差错处理； 不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必要、适当、合理的措施  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 进行检查，但是未能发现该过错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金料理东谈主 和基金托管东谈主不错免除抵偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要 的措施摒除或缩小由此酿成的影响。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额。基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指把握收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则   本基金收益分配应罢黜下列原则： 基金收益分配比例不低于把握收益分配基准日可供分配利润的25%； 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若 投资东谈主不弃取，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 后不成低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东谈主可对基金收 益分配原则进行调治，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明把握基金收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有计划的细目、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在 端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计较截止日）的时期  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 不得高出15个工作日。   （六）基金收益分配中发生的用度   红利分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金 份额。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）          十四、基金的用度与税收   （一）与基金运作研究的用度   （1）基金料理东谈主的料理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）《基金合同》收效后与基金研究的信息透露用度；   （4）《基金合同》收效后与基金研究的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （5）基金份额持有东谈主大会用度；   （6）基金的证券、期货交往用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）证券、期货账户开户费和账户顾惜费；   （9）投资港股通标的股票的研究用度；   （10）按照国度研究端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.0%的年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休 日等,支付日期顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计较  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日 期顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）-（9）项用度，根据研究律例及相应 左券端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （二）与基金销售研究的用度   本基金对通过基金料理东谈主直销中心申购本基金的待业金客户与除此之外的 其他投资者实施隔离的申购费率。   通过基金料理东谈主直销中心申购本基金的待业金客户的申购费率如下：             申购金额（M）           费率             M＜1000万元          0.30%             M≥1000万元        每笔1,000元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：             申购金额（M）           费率             M＜1000万元          1.20%             M≥1000万元        每笔1,000元   因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。本基金的申购费 用由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、注 册登记等各项用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔差别计 算。   本基金的赎回费率按持有时期递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适 用费率按单笔差别计较。具体如下：  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）         持续持有的闭塞期数（N）           赎回费率                N≤1              2.00%                N＝2              1.00%                N≥3                0   赎回用度由基金赎回东谈主承担。对份额持有时期小于30日的，赎回用度全部归 基金财产，对份额持续持有时期大于就是30日但小于2个闭塞期数的，赎回用度 的75%归基金财产，对份额持续持有时期大于就是2个闭塞期数但小于3个闭塞期 数的，赎回用度的50%归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的研究端正在端正媒介 上公告。 后，选拔舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性，舞动订价机制的具体处理原 则与操作范例罢黜研究法律律例以及监管部门、自律组织的端正，具体见基金管 理东谈主届时的研究公告。 场情况制定基金促销策划，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按研究监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适当调 低基金申购费率和基金赎回费率。      （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息透露用度等用度； 目。      （四）用度调治  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金料理费 率、基金托管费。  调治基金料理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议；基金 料理东谈主调治料理费、托管费，需于调治实施前书面示知基金托管东谈主。  基金料理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息透露办法》的研究端正在规 定媒介上公告。      （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）          十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 透露； 司帐核算，按照研究端正编制基金司帐报表； 并以基金料理东谈主与托管东谈主协商一致的方式说明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在2日内在端正媒介公告。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            十六、基金的信息透露      （一）本基金的信息透露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息透露 办法》、《基金合同》过甚他研究端正。      （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予透露的基金信 息通过合适中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息透露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介透露，并保证 投资东谈主约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开透露的信息资 料。      （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开透露的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的， 基金信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。   本基金公开透露的信息选拔阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的公法及具体标准，说明基金居品的脾气等触及投资 东谈主环节利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响投资东谈主决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息透露 及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发 生环节变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在 端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一 次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产支撑及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品汉典概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品汉典概要的信息发生环节 变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品汉典概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典概要其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金 居品汉典概要。   基金召募苦求经中国证监会准予注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的3 日 前，将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在端正媒介上；基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在各自网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   基金料理东谈主应当在《基金合同》收效的次日在端正媒介上登载《基金合同》 收效公告。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金料理东谈主、基金料理东谈主高等管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主鼓动持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   基金料理东谈主应依照《信息透露办法》的研究端正于申购来源日、赎回来源日 前在端正媒介上公告。   本基金的《基金合同》收效后，在基金闭塞期间，基金料理东谈主将至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额净值。基金料理东谈主应在通达期前终末一个工作日 的次日，透露通达期前终末一个工作日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在不晚于基金通达期每个通达日的次日，基金料理东谈主应通过端正网站、基金 销售机构网站或营业网点，透露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站透露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及研究申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。 称“基金依期陈诉”）   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将 年度陈诉登载于端正网站上，将年度陈诉教导性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈诉的财务司帐陈诉应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事 务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并 将中期陈诉登载在端正网站上，将中期陈诉教导性公告登载在端正报刊上。基金 料理东谈主应当在每个季度收尾之日起15个工作日内，编制完成基金季度陈诉，并将 季度陈诉登载在端正网站上，将季度陈诉教导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东谈主应在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉等差别透露基金料理东谈主、基  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主鼓动持有基金份额的情 况。   《基金合同》收效不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   陈诉期内出现单一投资东谈主办有基金份额比例达到或高出基金总份额20%的情 形，为保障其他投资东谈主权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期陈诉“影响投资者 决策的其他要紧信息”项下透露该投资东谈主的类别、陈诉期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   本基金持续运作过程中，基金料理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露 基金组联合产情况过甚流动性风险分析等。   本基金发生环节事件，研究信息透露义务东谈主应当在2日内编制临时陈诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生环节影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）断绝《基金合同》、基金计帐；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金料理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更基金料理东谈主的实 际把握东谈主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （10）基金料理东谈主的董事在最近12个月内变更高出50%，基金料理东谈主、基金 托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动高出30%；   （11）触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主过甚高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务研究行动受 到环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主过甚专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务研究行动受到环节行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、 执行把握东谈主或者与其有环节犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价过错达基金份额净值0.5%；   （17）本基金参加通达期来源办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并减速支付赎回款项；   （19）本基金结合发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资东谈主赎回等环节事项 时；   （22）基金料理东谈主选拔舞动订价机制；   （23）基金信息透露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生环节影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东谈主权益的，研究信息透露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄 清，并将研究情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 国证监会端正媒介透露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等 信息。基金料理东谈主应当在基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉等依期报 告和招募说明书等文献中透露中小企业私募债券的投资情况。 陈诉和招募说明书（更新）等文献中透露股指期货交往情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资政策和投资主义等。 明书（更新）等文献中透露国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否 合适既定的投资政策和投资主义。 透露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈诉 期内所有的资产支撑证券明细。基金料理东谈主应在基金季度陈诉中透露其持有的资 产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前10名资产支撑证券明细。 新）等文献中透露本基金参与港股通交往的研究情况。   （六）信息透露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合适中国证监会研究基金信息 透露内容与情势准则的端正。   基金托管东谈主应当按照研究法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金居品汉典概要、基金计帐陈诉等公开披 露的研究基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正媒介中弃取一家媒介透露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证研究报送信息的着实、准确、完满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介透露信息，但是其他大家媒介不得早于端正媒介透露信息，而况 在不同媒介上透露统一信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计陈诉、法律想法书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》断绝后10 年。      （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是分 散投资，贬低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金是一只羼杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。   投资东谈主应当谨慎阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金居品资 料概要》等基金信息透露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资 目的、投资期限、投资教导、资产气象等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受能 力相恰当，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金料理东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：      （一）东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金的主要风险   本基金濒临包括但不限于以下风险：   市集风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资方式和交往制 度等各式因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市集风险主要 包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的脾气，而周期性 的经济运行领悟将对质券市集的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影 响。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波动  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 会径直影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市集的价钱和收益率的变动， 使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。   （4）上市公司经营风险   上市公司的经营气象受多种因素影响，如市集、本事、竞争、料理、财务因 素等齐会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）繁衍品风险   金融繁衍居品具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情 况下以至会导致投资耗损高于来源投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现款情势来分配，而现款可能因为通货扩展的影响 而导致购买力下降，从而使投资者的执行收益下降。   （7）权证投资风险   权证订价复杂，交往轨制愈加纯真，杠杆效应较强，与传统证券比较价钱波 动幅度更大。另外，权证价钱受市集投契、标的证券价钱波动、存续期限、无风 险利率等因素的影响，价钱波动不易把执。因此投资权证的收益不细目性更大， 从而影响基金投资收益。   在基金运作过程中，基金料理东谈主的学问、教导、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的获取和对经济局面、金融市集价钱走势的判断，如基金料理东谈主判断 有误、获取信息不全、或对投资器具使用不妥等影响基金的收益水平，从而产生 风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与 调治”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金拟投资的市集包括A股市集，港股通机制下的港股市集，银行间和交 易所的债券市集等，从投资品种来看，本基金的大部分投资标的齐是在证券交往 所上市的有价证券，或是在寰球银行间债券市集交往的债券、资产支撑证券等固   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 定收益品种，这些标的时时存在公开交往市集、具有活跃的交往脾气、估值政策 昭着，因此，从投资标的的挑选上，流动性有一定的保障。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理措施   当出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据本基金那时的资产组合气象决定全 额赎回、部分减速支付赎回款项或部分脱期办理赎回。 行。 觉得支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主派遣当日全部赎回苦求进行说明，当日按比例办理的赎回份 额不得低于基金总份额的20%，其余赎回苦求不错减速支付赎回款项，但减速支 付的期限最长不高出20个工作日。减速支付的赎回苦求以赎回苦求说明当日的基 金份额净值为基础计较赎回金额。 日基金总份额30%以上的赎回苦求等情形，基金料理东谈主应当遴选具体措施对其进 行脱期办理赎回。对该单个基金份额持有东谈主30%以内（含30%）的赎回苦求根据“1） 全额赎回”或“2）减速支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎 回苦求一并办理；对该单个基金份额持有东谈主高出30%的赎回苦求进行脱期办理。 对于未能赎回部分，该基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错弃取脱期赎回或取 消赎回，如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动 脱期赎回处理。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个通达日不时赎回，直到全部 赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被脱色。脱期的赎 回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净 值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   如通达期终末一个通达日，基金发生多数赎回情形，且有单个基金份额持有 东谈主赎回高出上一日基金总份额30%的，通达期相应延长，延长的通达期内不办理 申购，亦不接受新的赎回苦求，即基金料理东谈主仅为原通达期内因提交赎回苦求超 过基金总份额30%以上而被办理脱期赎回的单个基金份额持有东谈主办理赎回业务， 直到全部赎回为止。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险料理器具，对 赎回苦求进行限制调治，动作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的补助措 施。本基金的流动性风险料理器具包括但不限于：   具体处理标准详见基金合同研究约定，以荣华动性料理器具将使投资者无法 实时全部或部分赎回基金份额，无法实时全部或部分获取赎回款项，在赎回时需 支付短期赎回费等。   基金在交往过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、 断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地贬低导致债券价钱下降，酿成基 金资产损失的风险。   在基金的日常交往中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响交往的普通 进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金料理东谈主、 基金托管东谈主、证券、期货交往所、证券、期货登记结算机构等。   基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券、期货交往所、证券、期货登记结算机构等 在业务操作过程中，因操作诞妄或违抗操作规程而引起的风险。   （1）由于中小企业私募债券遴选非公开荒行的方式刊行，即使在市集流动 性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 时，可能难以按策划买入或卖出相应的数目，或买入卖出行动对价钱产生比较大 的影响，加多个券的建仓成本或变现成本。   （2）中小企业私募债券信用等第较一般债券较低，存在着刊行东谈主不成按时 足额还本付息的风险，此外，当刊行东谈主信用评级贬低时，基金所投资的债券可能 濒临价钱下降风险。   债券回购为晋升全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交往中交往敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险表示进度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也 就越大。   （1）杠杆性风险。因股指期货选拔保证金交往轨制而存在杠杆效应，基金 财产可能因此产生更大的收益波动。   （2）股指期货选拔保证金交往、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相悖的 主义发展，可导致基金的耗损放大，从而可能酿成保证金不及，被要求追加保证 金，如果莫得在端正时期内补足保证金将濒临被强制平仓的风险。   （3）其他风险。本基金使用股指期货的目的是套期保值。在使用股指期货 对冲市集风险的过程中，可能出现因股指期货合约与合约标的指数价差的波动影 响基金套期保值成果的风险。在需要将股指期货合约缓期时，旧合约的平仓价钱 与新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金濒临缓期风险。   （1）杠杆性风险。国债期货交往选拔保证金交往方式，基金财产可能因此 产生更大的波动，潜在损失可能被放大。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割，本基金存在无法不时持有 到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约遴选什物交割方式，如本基金 未能在规依期限内如数托付可交割国债或者未能在规依期限内如数缴纳交割货 款，将组成交割违约，交往所将收取相应的责罚性违约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不合适交往所或者期货公司研究业 务端正，期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和结果 将由基金承担。   （4）国债期货选拔保证金交往、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相悖的 主义发展，可导致基金的耗损放大，从而可能酿成保证金不及，被要求追加保证 金，如果莫得在端正时期内补足保证金将濒临被强制平仓的风险。   （5）其他风险。本基金使用国债期货的目的是套期保值。使用国债期货对 冲市集风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影响 套期保值成果的风险。在需要将国债期货合约缓期时，由于旧合约的平仓价钱与 新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金濒临缓期风险。   在中国经济增长模式转型的大布景下，寻找合适经济发展趋势的行业，挖掘 重心行业中的上风个股是本基金股票投资的中枢策略，在资产配置方面，本基金 通过动态追踪海表里主要经济体的 GDP、CPI、利率等宏不雅经济方针，以及估值 水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市集方针，细目畴昔市集变动趋势，对 股票、债券等大类资产的风险和收益特征进行展望，并根据上述定性和定量方针 的分析结果，运用资产配置优化模子，在主义收益条件下，追求风险最小化主义， 最终细目大类资产投资权重，完满资产合理配置。在行业配置方面，本基金会倾 向于一些合适转型期中国经济发展趋势的行业或子行业；在个股弃取方面，本基 金料理东谈主会重心平和 3 个方面：公司教导、公司的成漫空间及畴昔公司盈利增速、 咫尺的估值。其中公司教导是基金料理东谈主最垂青的因素，包括公司生意模式的独 脾气、参加壁垒、行业地位、公司料理层的品格和智商等方面；对于具有优秀基 因的公司，如果成长性和估值匹配的话，基金料理东谈主将其纳入投资组合；不然将 会放在股票库中，保持持续追踪。关联词上述策略建立在一定表面假设基础之上， 判断结果可能与宏不雅经济的执行走向、上市公司的执行发展情况、股票市集或个  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 股的执行领悟有在偏差。本基金在种种别资产配置中也会由于市集环境、公司治 理、轨制成立等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来 风险。本基金料理东谈主将领悟专科上风，加强追踪研究，持续优化组合配置，以控 制特定风险。此外，尤其需要扫视的是本基金不错投资港股通标的股票，将濒临 港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往公法等互异所带来的特 有风险,包括但不限于：   （1）国外市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素 所导致的系统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到随机事件影响可能领悟出比 A 股更为 剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在交往时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并 不就是最闭幕算汇率，港股通交往日日终，中国证券登记结算有限职责公司进行 净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交往，细目交往执行适用的结算汇 率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股 通的公法设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应 的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以抵抗该日汇率波动 而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而贬低基金投资效率 的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通公法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市集逐日额度不及，而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调治带来的风险   现行的港股通公法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不 依期根据范围限制公法对具体的可投资标的进行调治，对于调出在投资范围的港  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 股，只可卖出不成买入，本基金可能因为港股通可投资标的范围的调治而不成及 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通公法，唯独沪港深三地均为交往日且约略得志结算安排的 交往日才为港股通交往日，存在港股通交往日不连贯、港股不成实时卖出的情形 （如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常交往但港股通不成如常进行交 易），导致基金所持的港股组合在后续港股通交往日开市交往中蚁合体现市集反 应，可能带来一定的流动性风险，酿成其价钱波动蓦的增大，进而导致本基金所 持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日， 即为卖出当日之后第二个港股通交往日）智力在香港市集完成计帐交收，卖出的 资金在 T+3 日智力回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日 的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款 日期比普通情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分配、调治等的处理公法带来的风险   根据现行的港股通公法，本基金因所持港股通股票权益分配、调治、上市公 司被收购等情形或者特殊情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证 券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调治等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通股票权益分配、调治或者上市公司被收购等所取得的非联 交所上市证券，不错享有研究权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述公法，利益得不到最大化以至受损的风险。   （9）香港联合交往所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所端正，在交往所觉得所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方 可遴选停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体 时长并莫得量化端正，仅仅细目了“尽量镌汰停牌时期”的原则；同期与 A 股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应标志(例  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 如，ST 及*ST 等标志)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风 险警示板,联交所选拔非量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大 的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以至退 市而给基金带来损失的风险。   （10）港股通公法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和公法下参与香港联交所证券的投资，受港股通公法 的限制和影响；本基金存在因港股通公法变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括 但不限于：   ①除因股票交往而发生的佣金、交往征费、交往费、交往系统费、印花税、 过户费等税费外，在不进行交往时也可能要不时缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；   ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为勤奋，本基 金投资此类股票可能因勤奋交往敌手而濒临个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通交往中若香港联交所与内地交往所的证券交往服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和 脱色申报的交往中断风险；   ④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托付证券和资金的结算风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结 算参与东谈主未完成与中国结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付 或处置；（二）结算参与东谈主对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券 或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送的研究本基金的证券划付指示有误的 导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未谨守研究业务公法导致本基金 利益受到挫伤的情况。   ⑤本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基 金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 股。   本基金还可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及 交往公法等互异带来的特有风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）科创板股票股价波动较大的风险。   科创板对个股逐日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个交往日不竖立涨 跌幅限制，股价可能领悟出比A股其他板块更为剧烈的波动。   （2）科创板股票退市的风险。   科创板实施比A股其他板块更为严格的退市模范，且不再竖立暂停上市、恢 复上市和再行上市要领，可能会对基金净值产生不利影响。   （3）科创板股票流动性较差的风险。   由于科创板投资门槛高于A股其他板块，全体板块活跃度可能弱于A股其他板 块。科创板机构投资者占比较大，板块股票存在一致性预期的可能性高于A股其 他板块，在特殊时期存在基金交往成交恭候时期较长或无法成交的风险。   （4）科创板上市公司在生意模式、盈利模式等方面可能存在一定一样性， 因此科创板股票股价存在同向波动的可能，在市集领悟欠安时可能对基金净值产 生不利影响。   存托凭证由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券 价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交 易机制研究的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。   （1）与存托凭证研究的风险 相称，但并不成等同于径直持有境外基础证券，存托凭证与基础证券所代表的权 利在范围和利用方式等方面的存在互异。同期，存托凭证具有证券交往精深存在 的宏不雅经济风险、政策风险、市集风险、不可抗力风险。 但不限于存托凭证与基础证券调治比例发生调治、刊行主体和存托东谈主可能对存托  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 左券作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。 法冻结、强制实施等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券、本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转 让、存托东谈主无法不时按照存托左券的约定提供相应服务等风险。   （2）与存托凭证的境外基础证券刊行东谈主研究的风险 规的端正以及境外上市地研究公法。本基金可能需要承担跨境利用权利或者顾惜 权利的成本和职守。同期，本基金参与存托凭证享有的权益可能受境外法律变化 影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等持有；另外若刊行东谈主竖立投票权 互异安排的，投资者投票权利也可能存在较大互异。本基金可能无法执行参与公 司环节事务的决策。 带来合规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业环节依赖、左券把握架构 下研究主体违约等风险。 基金取得分成派息时期较境外有所延长。同期，延持久间的汇率波动，也可能导 致本基金执行取得分成派息与境外投资者存在一定互异。分成派息还可能因外汇 管制、注册地律例政策等发生延长或税费。 投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （3）与境表里交往机制研究的风险 易时差和交往轨制的互异，存托凭证的交往价钱可能受到境外市集开盘价或者收 盘价的影响，从而出现大幅波动。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 级市集交往价钱，境外基础证券的交往价钱也可能因基本面变化、第三方研究报 告不雅点、境表里交往机制互异、特殊交往情形、作念空机制等出现较大波动，影响 境内存托凭证价钱；因境表里市集股权登记日、除权除息日的不同，境表里证券 在除权除息日也可能出现较大价钱互异。 场上市交往，或者公司实施配股、非公开荒行、回购等行动，从而加多或者减少 境内市集的存托凭证通顺数目，可能引起存托凭证交往价钱波动。 当今一个市集普通交往而在另一个市集实施停牌等表象。   北交所主要服务于变嫌式中小企业，在刊行、上市、交往、退市等方面的规 则与其他交往场所存在互异。本基金投资北交所股票，将濒临因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交往公法等互异带来的特有风险，可能的风险包括但不限于：   （1）北交所上市公司经营风险   北交所上市公司的天资可能较沪深证券交往所的上市公司差。部分公司有规 模小、对单一本事依赖度高、受本事更新迭代影响较大、对中枢本事东谈主员依赖度 较高、客户蚁合度高、议价智商不彊等脾气，因此抗市集风险和行业风险的智商 较弱，业务收入的波动也较大。   （2）北交所股票股价波动较大的风险   北交所在证券刊行、交往、投资者适当性等方面与沪深证券交往所的轨制规 则存在一定的隔离，北交所股票新股上市首日无涨跌幅限制，后来涨跌幅限制比 例为 30%，可能导致北交所股票股价波动幅度较大。   （3）北交所股票流动性较差的风险   与沪深证券交往所上市公司比较，北交所投资门槛较高，初期参与的主体可 能较少；北交所上市公司股权相对蚁合，市集全体流动性低于沪深证券交往所。 基金所持的北交所股票变面前可能濒临较高的冲击成本，也可能因所持北交所股 票流动性败落，导致基金资产无法实时变现过甚他研究流动性风险。   （4）北交所上市公司退市风险   根据北交所退市轨制，上市公司退市情形较多，一朝所投资的北交所上市公  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 司参加退市历程，有可能退入新三板变嫌层或基础层挂牌交往，或转入退市公司 板块，基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动 性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值酿成不利影响。   （5）投资蚁合风险   北交所上市的公司大部分为新兴产业公司，其生意模式、盈利风险、事迹波 动等特征较为一样，基金难以通过散布投资贬低投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。   （6）转板风险   基金所投资北交所上市的公司在得志证券法和证监会端正的基本上市条件 和合适交往所端正的具体上市条件可苦求转板上市。交往所需审核并作念出是否同 意上市的决定。不论上市公司是否转板得手，均可能引起基金净值波动。   （7）监管公法变化的风险   北交所研究法律、行政律例、部门规章、范例性文献和交往所业务公法，可 能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务公法，可能对 基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调治变化。   本基金以依期通达方式运作，以 36 个月为一个运作周期，每满 36 个月有一 个到期通达期，每个运作周期包含 2 个期间通达期，其余为闭塞期。在闭塞期内， 本基金不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交往。因此，在闭塞期内，基金 份额持有东谈主将濒临因不成赎回或卖出基金份额而出现的流动性拘谨。   本基金是发起式基金，在基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产 范畴低于 2 亿元，基金合同应当按照基金合同约定的标准自动断绝，且不得通过 召开基金份额持有东谈主大会的方式延续，投资者将濒临基金合同可能自动断绝的不 细目性风险。   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深规矩等作念出的概述性花样，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据研究 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配老师。  （1）战争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致寄托资产的损失，从而带来风险。  （2）基金料理东谈主因歇业、结果、脱色、破产，或者被中国证监会脱色研究 业务许可等原因不成履行职责，可能导致寄托资产的损失，从而带来风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的                      计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 金料理东谈主应在决议收效后2日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主连接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）基金合同断绝情形发生后，发布基金财产计帐公告；   （2）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组调解给与基金；   （3）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （4）对基金财产进行估值和变现；   （5）制作计帐陈诉；   （6）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律想法书；   （7）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （8）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于报中国证监会备案后5个工作日内 由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网 站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 端正的期限。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           十九、基金合同内容选录   （一）基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  称呼：上海东方证券资产料理有限公司  住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层  法定代表东谈主：宋雪枫  确立日期：2010年7月28日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可2010518号  开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：证监许可20131131号  组织情势：有限职责公司  注册本钱：3亿元东谈主民币  存续期限：持续经营  研究电话：（021）53952888  研究东谈主：彭轶君  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究端正，基金料理东谈主的权利 包括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度研究法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 和处理； 记业务并获取《基金合同》端正的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 回、调治和非交往过户等业务公法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究端正，基金料理东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 经营方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金差别管 理，差别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 法合适《基金合同》等法律文献的端正，按研究端正计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 陈诉义务； 《基金合同》过甚他研究端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予隐秘，不 向他东谈主涌现； 分配基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 汉典15年以上； 证投资者约略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金研究的公 开汉典，并在支付合理成本的条件下得到研究汉典的复印件； 现和分配； 通知基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 事务的行动承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到 损失，而基金料理东谈主源流承担了职责的情况下，基金料理东谈主有权向第三方追偿； 法律行动； 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   称呼：招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987年4月8日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283号   批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175号文、银 复（1987）86号文   组织情势：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币252.20亿元   存续期间：持续经营   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究端正，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他收入；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成环节损失的情 形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究端正，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互独处；对所托管的不同的基金差别竖立账户，独处核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互独处； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 端正外，在基金信息公开透露前赐与隐秘，不得向他东谈主涌现； 申购、赎回价钱； 基金料理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基 金料理东谈主有未实施《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了 适当的措施；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 律例端正的期限； 回款项； 会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并通知基金料理东谈主； 任不因其退任而免除； 基金料理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金料理东谈主追偿；   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究端正，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于：  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究端正，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职责；  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和公法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 外； 持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额持有东谈主大会： 无本色性不利影响的前提下调治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方 式； 合同按照本基金合同约定的标准进行计帐并断绝; 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生环节变化；   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）除法律律例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金料理东谈主召集。   （2）基金料理东谈主未按端正召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理 东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金料理东谈主，基 金料理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就统一事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就统一事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、侵略。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责弃取细目开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30天，在端正媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 效期限等）、授权方式、送达时期和地点；   （2）遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主在会议通知中 说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯方式及投票方式、寄托的公证机 关过甚研究方式和研究东谈主、书面表决想法提交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对 表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理 东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基 金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开等法律律例或 监管机构允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托书录用 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书合适法律律例、《基金合同》 和会议通知的端正，而况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主办有的登记汉典相 符；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   有用的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于50%的，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以召 集东谈主通知的书面方式在表决把握日昔日提交至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开 会应以召集东谈主通知的书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 次研究教导性公告； 为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照 会议通知端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不参加收取书面表决想法的，不影响表决效用； 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；   基金份额持有东谈主办有的基金份额低于50%的，召集东谈主不错在原公告的表决截 止日的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的持有东谈主出具想法，方视为有用。 的代理东谈主，同期提交或教导证的持有基金份额的凭证、受托出具想法的代理东谈主出 具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书合适法律律例、 《基金合同》和会议通知的端正，并与基金注册登记机构记载相符，而况寄托东谈主 出具的代理投票授权寄托书合适法律律例、《基金合同》和会议通知的端正。   （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主可采 用汇集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 在会议召开方式上，本基金亦可选拔汇集、电话、短信等其他非现场方式或者以 非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议标准比照现场 开会和通讯方式开会的标准进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，源流由大会主办东谈主按照下列第7条文定标准细目和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主不出席或主办 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   在通讯开会的情况下，源流由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第2项所端正的须以绝顶决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更 换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》（基金合同另有约定除外）、 与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释，提交合适 会议通知中端正的说明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，合适会议 通知端正的书面表决想法视为有用表决，表决想法微辞不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议来源后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，但是基金料理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议来源后 通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当赶紧公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的效用。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2日内在端正媒介公告。如果选拔通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。 条件等端正，但凡径直援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管 公法修改导致研究内容被取消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部 天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  （三）基金合同吊销和断绝的事由、标准   （1）变更基金合同触及法律律例端正或本合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议收效后方可实施， 基金料理东谈主应在决议收效后2日内在端正媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定断绝的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在6个月内莫得新基金料理东谈主、新 基金托管东谈主连接的；   （3）基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产范畴低于2亿元；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）研究法律律例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起30个工作日 内成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐标准： 告出具法律想法书；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）基金财产计帐的期限为6个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的研究环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于报中国证监会备案后5个工作日内 由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网 站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 端正的期限。   （四）争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不时诚实、勤苦、尽责 地履行基金合同端正的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、代销机构 的办公场所和营业场所查阅。   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）         二十、托管左券的内容选录   （一）基金托管左券当事东谈主   称呼：上海东方证券资产料理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   邮政编码：200010   法定代表东谈主：杨斌   成立时期：2010年7月28日   批准确立机关：中国证券监督料理委员会   批准确立文号：中国证监会证监许可2010518号   开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：证监许可20131131号   组织情势：有限职责公司   注册本钱：3亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   经营范围：证券资产料理业务，公开召募证券投资基金料理业务。   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987年4月8日   批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175号文、银 复（1987）86号文   基金托管业务批准文号：证监基金字200283号   组织情势：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20亿元  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   存续期间：持续经营   （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 围、投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金 投资证券弃取模范的，基金料理东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池， 以便基金托管东谈主对基金执行投资是否合适基金合同对于证券弃取模范的约定进 行监督。   （1）本基金的投资范围为：   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票及存托凭证(含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票及存托 凭证)、港股通标的股票、债券（国度债券、地方政府债、政府支撑机构债、金 融债、次级债、中央银行单子、企业债、公司债、中小企业私募债券、中期单子、 短期融资券、可调治债券、可分离交往可转债、可交换债、证券公司刊行的短期 公司债券）、债券回购、资产支撑证券、银行进款（包括左券进款、通知进款、 依期进款）、同行存单、货币市集器具、权证、股指期货、国债期货以及经中国 证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会研究端正)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   （2）本基金种种品种的投资比例、投资限制为：   a. 基金的投资组合比例   本基金的投资比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的50%，但 在每个期间通达期的前10个工作日和后10个工作日、到期通达期的前3个月和后3 个月以及通达期期间，基金投资不受前述比例限制；本基金投资于股票、存托凭 证的比例不高于基金资产的50%（其中投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭 证的比例占基金资产的0-50%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 交往保证金后，本基金持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5％，在闭塞期，本基金不受前述5%的限制，但每个交往日日终在扣 除国债期货和股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 一倍的现款。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履 行适当标准后，不错调治上述投资品种的投资比例。   b. 本基金投资组合罢黜以下投资限制： 前10个工作日和后10个工作日、到期通达期的前3个月和后3个月以及通达期期 间，基金投资不受前述比例限制； 国内照章刊行上市的股票、存托凭证的比例占基金资产的0-50%，投资于港股通 标的股票的比例占基金资产的0-50%）； 易保证金后，本基金持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5％，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封 闭期，本基金不受前述5%的限制； 时上市的A+H股共计较）不高出基金资产净值的10％； 境内和香港同期上市的A+H股共计较），不高出该证券的10％；   本基金料理东谈主料理的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的定 期通达基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺 股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得高出该上市公司可通顺股票的30%； 净值的0.5％； 金资产净值的10％；  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 资产支撑证券范畴的10％； 券，不得高出其种种资产支撑证券共计范畴的10％； 持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级报 密告布之日起3个月内赐与全部卖出； 资产净值的40%；本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最永恒限为1年，债 券回购到期后不得缓期； 的剩余运作期； 金资产净值的10%；本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的15%； 日终，持有国债期货或股指期货合约的，持有的买入国债期货和股指期货合约价 值和有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的100%；在通达期内，本基金每 个交往日日终，持有国债期货或股指期货合约的，持有的买入国债期货和股指期 货合约价值和有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 持有股票总市值的20%；本基金在职何交往日终，持有的卖放洋债期货合约价值 不得高出基金持有的债券总市值的30%； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的研究约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的研究约定； 不得高出上一交往日基金资产净值的20%；本基金在职何交往日内交往（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交往日基金资产净值的30%； 的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款，前述现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 本基金资产总值不得高出基金资产净值的140%； 金资产净值的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金 料理东谈主之外的因素致使基金不合适前款所端正比例限制的，基金料理东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在履行适当 标准后，本基金投资不再受研究限制, 基金料理东谈主实时根据《信息透露办法》规 定在端正媒介公告，且不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   除3）、13）、23）、24）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述端正投资 比例的，基金料理东谈主应当在10个交往日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情 形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的研究约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合适基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起开  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 始。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行动：   （4）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、 执行把握东谈主或者与其有环节犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联交往的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢黜 基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱实施，研究交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例监管要求的投资标准实施，并赐与透露。基金料理东谈主董事会应至少每 半年对关联交旧事项进行审查。   （5）基金料理东谈主应当自基金合同收效日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 来源。   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外 的因素致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交 易日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从 其端正。   （6）如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变 更后的端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在履 行适当标准后，本基金投资不再受研究限制, 基金料理东谈主实时根据《信息透露办 法》端正在端正媒介公告，且不需要经基金份额持有东谈主大会审议。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 理东谈主弃取进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金料理东谈主应根据法律 律例的端正及《基金合同》的约定，细目合适条件的所有进款银行的名单，并及 时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否符 合研究端正进行监督。对于不合适端正的银行进款，基金托管东谈主不错断绝实施， 并通知基金料理东谈主。   本基金投资银行进款应合适如下端正：   （1）本基金投资于有固依期限银行进款的比例，不得高出基金资产净值的 投资于具有基金托管东谈主履历的统一生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净 值的比例共计不得高出20%，投资于不具有基金托管东谈主履历的统一生意银行的银 行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得高出5%。   研究法律律例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金料理东谈主履 行适当标准后，可相应调治投资组合限制的端正。   （2）基金料理东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款 的业务历程、岗亭职责、风险把握措施和监察稽核轨制，切实防守研究风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核研究左券、 账户汉典、投资指示、进款证实书等研究文献，切实履行托管职责。 进款银行的支付智商等触及到进款银行弃取方面的风险。因弃取进款银行不妥造 成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担职责。 损失。流动性风险主要包括基金料理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期 支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成得志基金普通结算 业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。 行动导致基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此酿成的损失。 《运作办法》等研究法律律例，以及国度研究账户料理、利率料理、支付结算等  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的各项端正。 账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金投资银行进款左券的签订 业务总体协调左券》（以下简称《总体协调左券》），细目《进款左券书》的格 式范本。《总体协调左券》和《进款左券书》的情势范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。 进行复核，审查进款银行履历等。 的办理方式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及进款证实书或其他有用凭证在 邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称呼和账号， 未划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。 预留印鉴发生变更，料理东谈主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管东谈主 预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具谨慎 书面说明书。变更通知的送达方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金 托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖公章书面通知对方。 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行进款时的账户开设与料理 订的《总体协调左券》、《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款左券书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期提 款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定研究东谈主； 若进款银行分支机构代为支撑进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向进款银行提议补办苦求，基 金料理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至托管东谈主，原进款凭证自动作废。   每个工作日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金料理东谈主应在《进款左券书》中端正，对于存期高出 3 个月的依期进款， 进款银行应于每季末后 5 个工作日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定研究东谈主。   基金料理东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 参议。进款到期前基金料理东谈主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金 料理东谈主与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果 示知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日通知基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《进款左券书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具研究评释文献后，与进款银行指定司帐主管电话说明后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金银行托管账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款 银行顺延至到期后第一个工作日支付，进款银行需按原左券约定利率和执行脱期 天数支付脱期利息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性料理的需 要等原因，基金料理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与进款银行签订的《进款左券书》实施。   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行进款投资时有违抗研究法律律例的端正 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面情势通知基金料理东谈主在 10 个工作 日内纠正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在 10 个工作日内纠正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有环节违游记动， 应立即陈诉中国证监会，同期通知基金料理东谈主在 10 个工作日内纠正或断绝结算， 若因基金料理东谈主拒作假施酿成基金财产损失的，研究损失由基金料理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何职责。 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供合适法律律例及行业模范的、经隆重弃取的、本基金适用的银行间债券 市集交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金料理东谈主有职责 确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由 基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集 弃取交往敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交 易敌手名单进行交往。在基金存续期间基金料理东谈主不错调治交往敌手名单，但应  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 将调治结果至少提前一个工作日书面通知基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔 除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算，但不得再发生 新的交往。如基金料理东谈主根据市集需要临时调治银行间债券交往敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与 基金托管东谈主协商处理。   基金料理东谈主负责对交往敌手的资信把握，按银行间债券市集的交往公法进行 交往，并负责处理因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交往 敌手在基金料理东谈主细目的时期内仍未承担违约职责过甚他研究法律职责的，基金 料理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向研究交往敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金料理东谈主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基 金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨职责。 通受限证券研究问题的通知》等研究监管端正。   （1）通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产并不十足一致，包括由《上 市公司证券刊行料理办法》范例的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布环节讯息或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等通顺受限证 券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交往所或寰球银行间债券市集交往的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，法律律例或中国证监会另 有端正的除外。   （2）基金料理东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的研究基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险把握 轨制。基金投资非公开荒行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 流动性风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例把握情况。   基金料理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个工作日将上述汉典书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述汉典后两个工作日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述汉典。   基金料理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对研究风险 遴选积极有用的措施，在合理的时期内有用处理基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金料理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。   （3）基金投资通顺受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 律例要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应 划付的认购款、资金划付时期等。基金料理东谈主应保证上述信息的着实、完满，并 应至少于拟实施投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有填塞的时期进行审核。   由于基金料理东谈主未实时提供研究证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。   （4）基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》、《托管左券》审核基金管 理东谈主投资通顺受限证券的行动。如发现基金料理东谈主违抗了《基金合同》、《托管 左券》以过甚他研究法律律例的研究端正，应实时通知基金料理东谈主，并呈报中国 证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金料理 东谈主的违警、违纪以及违抗《基金合同》、《托管左券》的投资指示不予实施，并 立即通知基金料理东谈主纠正，基金料理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不执 行时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。   （5）基金料理东谈主应在基金投资非公开荒行股票后两个交往日内,在中国证监 会端正媒介透露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 业务的风险，本着审慎、勤苦尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法 律律例及监管机构的研究端正。 产净值计较、基金份额净值计较、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、相 关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹领悟数据等进行监督和核查。 法律律例、《基金合同》和本托管左券的端正，应实时以电话提醒或书面教导等 方式通知基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金料理东谈主收到通知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面 通知，基金料理东谈主应以书面情势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 和本托管左券对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导， 基金料理东谈主应在端正时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会 报送基金监督陈诉的事项，基金料理东谈主应积极配合提供研究数据汉典和轨制等。 行政律例和其他研究端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金料理东谈主 实时纠正，由此酿成的损失由基金料理东谈主承担。 同期通知基金料理东谈主限期纠正。   （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等 投资所需账户、复核基金料理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 料理东谈主指示办理计帐交收、研究信息透露和监督基金投资运作等行动。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 料理、未实施或无故延长实施基金料理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、托管左券过甚他研究端正时，应实时以书面情势通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通知后应鄙人一工作日前实时查对并 以书面情势给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。 托管左券对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面教导， 基金托管东谈主应在端正时期内回应并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供研究汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的完满性 和着实性。 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   （四）基金财产支撑   （1）基金财产应独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全支撑基金财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的银行托管账户、证券账户等投资 所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产差别竖立账户，独处核算，分账 料理，确保基金财产的完满与独处。   （5）基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示，按照基金合同和本左券的约定保 管基金财产。未经基金料理东谈主的正大指示，不得自交运用、责罚、分配基金的任 何资产。不属于基金托管东谈主执行有用把握下的资产及什物证券等在基金托管东谈主保 管期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东谈主负责与研究当事 东谈主细目到账日期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金银行托管账户 的，基金托管东谈主应实时通知基金料理东谈主遴选措施进行催收。基金料理东谈主未实时催 收给基金财产酿成损失的，负责向研究当事东谈主追偿基金财产的损失。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （7）基金托管东谈主对因为基金料理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主以 外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括 但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该 机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的讹诈、轻浮、过错或破产等原因给基金 资产酿成的损失等不承担职责。   （8）除依据法律律例和基金合同的端正外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金管 理东谈主或基金料理东谈主寄托的登记机构开立并料理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等研究端正后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金银行托管 账户，同期在端正时期内，基金料理东谈主应遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用，且司帐师事务所提交的验资陈诉需 对发起资金的持有东谈主过甚持有份额进行专门说明。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金料理东谈主 按端正办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行托管账户（也 可称为“托管账户”），支撑基金的银行进款，并根据基金料理东谈主的指示办理资 金收付。托管账户称呼应为“东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资 基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。   （2）基金银行托管账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金银行托管账户的开立和料理当合适法律律例及银行业监督料理机 构的研究端正。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支撑由基金托管东谈主负责，账户资 产的料理和运用由基金料理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东谈主计帐工作，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证 金、交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正实施。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券将强日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及研究账户的开立、使用的，按研究端正开立、使 用并料理；若无研究端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正执 行。   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的研究端正，以本基金的口头在银行间 市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （1）基金料理东谈主根据投资需要按照端正开立期货保证金账户及期货交往编 码等，基金托管东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金料理东谈主应以书面情势将期货公司提供的期货保证金账户的来源资金密 码和保证金监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东谈主。资金密码和保证金监 控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必实时通知基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需汉典。基 金料理东谈主保证所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在研究汉典变更后及 时将变更的汉典提供给基金托管东谈主。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的 端正，由基金料理东谈主协助基金托管东谈主按照研究法律律例和本左券的约定协商后开 立。新账户按研究端正使用并料理。   （3）法律律例等研究端正对研究账户的开立和料理另有端正的，从其端正 办理。   基金财产投资的研究什物证券、银行进款开户实文凭等有价凭证按约定由基 金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、 银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/ 深圳分公司或单子营业中心的代支撑库，什物支撑凭证由基金托管东谈主办有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金 托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机构执行有用把握的有价凭证不承 担支撑职责。   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产研究的环节合同的原件差别由基 金料理东谈主、基金托管东谈主支撑。除本左券另有端正外，基金料理东谈主代表基金签署的 与基金财产研究的环节合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金料理东谈主应在环节合同签署后实时将环节合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个工作日内将蓝本送达基金托管东谈主处。因基金料理东谈主发送的合同传真件 与过后送达的合同原件不一致所酿成的后果，由基金料理东谈主负责。环节合同的保 管期限不少于法律律例端正的期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金料理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金料理东谈主留存原件不一致所酿成的后果，由基金料理东谈主 负责。   （五）基金资产净值计较、估值和司帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目计较，基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍 五入，国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主每个工作日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按端正公告基金净值信息。   （2）复核标准   基金料理东谈主每个工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值及基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主依据基金合 同和研究法律律例对外公布。   （3）根据研究法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金 料理东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经研究各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过错。   按国度研究部门端正的司帐轨制实施。   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的统一记账方 法和司帐处理原则，差别独赶紧竖立、记载和支撑本基金的全套账册，对研究各 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若基金料理东谈主 和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当 日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告 的，以基金料理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时通知基金料理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据十足 一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度收尾之日起 15 个工作日内完成基金季度陈诉的编制及复 核；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年收尾 之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度研究端正为准。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过合适《中华 东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基 金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。 的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和保 管，基金料理东谈主和基金托管东谈主应差别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法 律律例端正的期限。如不成妥善支撑，则按研究法律律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金料理东谈主应将研究汉典 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完满 性。基金料理东谈主和托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应谨守隐秘义务。   （七）争议处理方式   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券研究的一切争议，如经 友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲 裁地点为上海。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 有决定，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自 不时诚实、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管左券端正的义务，顾惜基金 份额持有东谈主的正当权益。      本左券受中华东谈主民共和国法律统治。      （八）托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的端正有任何冲破。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。   （1）基金合同断绝；   （2）基金托管东谈主因结果、破产、脱色等事由，不成不时担任基金托管东谈主的 职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构连接其原有权利义务；   （3）基金料理东谈主因结果、破产、脱色等事由，不成不时担任基金料理东谈主的 职务，而在 6 个月内无其他适当的基金料理公司连接其原有权利义务；   （4）发生法律律例或基金合同端正的其他断绝事项。   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主交往汉典的寄送服务   本基金成立后每次交往收尾后，投资者可在T＋2个工作日后通过销售机构的 网点查询和打印说明单。   基金料理东谈主在每季度收尾后向定制纸质对账单且在季度内有交往的或季度 末终末一个交往日仍持有份额的投资者寄送季度对账单。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、过错、未实时变更 或邮局送达差错、通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法普通收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本 公司客服热线查询、查对、变更预留研究方式。   （二）依期定额投资策划   通过依期定额投资策划，投资者不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份 额。依期定额投资策划的研究公法和通达时期另行公告。   （三）免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金料理东谈主通过手机短信、E-MAIL依期为客户发送所定制的信息。   （四）客户招呼中心电话服务   客户招呼中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交往情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户招呼中心东谈主工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的坐席服务，投资者 不错通过该热线获取业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、汉典修改等专 项服务。   （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东谈主工热线、书信、电子 邮件等方式对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务以及基金料理东谈主的政策端正  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 进行投诉。   （六）基金料理东谈主客户服务说合方式   客户招呼热线：4009200808，工作时期内可转东谈主工坐席。   传真：（021）63326981   公司网址：www.dfham.com   电子信箱：service@dfham.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方 式研究本公司。请确保投资前，您/贵机构还是全面交融了本招募说明书。   东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              二十二、其他应透露事项       本基金端正信息透露媒介为中国证券报、公司网站（网址：www.dfham.com） 和中国证监会基金电子透露网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund）。以 下为本基金 2024 年 1 月 14 日至 2025 年 1 月 13 日的信息透露文献： 序号         信息透露日                        公告称呼                           东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投                           资基金基金居品汉典概要更新                           东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投                           资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                           东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投                           资基金 2023 年第 4 季度陈诉                           上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                           金在直销平台调治赎回数额限制的公告                           上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                           的公告                           东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投                           资基金 2023 年年度陈诉                           东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投                           资基金 2024 年第 1 季度陈诉                           东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投                           月 30 日）通达申购、赎回及调治业务的公告                           上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                           的公告                           东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投                           资基金托管左券                           上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                           金修改托管左券的公告                           东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投                           资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                           东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投                           资基金基金居品汉典概要更新                           上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                           的公告                           东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投                           资基金 2024 年第 2 季度陈诉  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                         东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投                         资基金 2024 年中期陈诉                         上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                         资业务苦求不予说明的公告                         上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                         的公告                         上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                         金改聘司帐师事务所的公告                         东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投                         资基金 2024 年第 3 季度陈诉                         上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                         的公告                         上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基                         的公告  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  二十三、招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时期查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复 制件或复印件。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容十足一致。  东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              二十四、备查文献   （一）中国证监会准予东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基 金召募注册的文献   （二）《东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资基金托管左券》   （四）基金料理东谈主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司   （六）对于苦求召募注册东方红智逸沪港深依期通达羼杂型发起式证券投资 基金之法律想法书   （七）注册登记左券   （八）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务履历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 左券过甚余备查文献存放在基金料理东谈主处。投资者可在营业时期免费到存放地点 查阅。                              上海东方证券资产料理有限公司                                   二〇二五年一月十七日

云开体育